證券從業資格考試金融市場基礎知識強化試題2017

金融市場的構成十分複雜，它是由許多不同的市場組成的一個龐大體系。大家複習的怎麼樣了?下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的證券從業資格考試金融市場基礎知識強化試題，希望對大家有所幫助。

　　選擇題

第1題下列關於證券構成要素的説法中，錯誤的是()。

A.證券交易對象是委託合同中的標的物，即委託的事項或交易的對象

B.證券經紀商是指接受客户委託、代客買賣證券並以此收取佣金的中間人

C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客户提供服務以收取佣金作為報酬

D.委託人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

【正確答案】D

【答案解析】在證券經紀業務中，委託人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

本題 0.5 分

第2題證券公司及證券營業部應當建立客户投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少於()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】B

【答案解析】證券公司及證券營業部應當建立客户投訴書面或者電子檔案，保存時間不少於3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當彙總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

本題 0.5 分

第3題《中華人民共和國證券法》規定，投資諮詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經()批准。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.證券公司

D.國務院證券監督管理機構

【正確答案】D

【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資諮詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批准。

本題 0.5 分

第4題下列關於證券公司、證券投資諮詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資諮詢業務活動的説法中，錯誤的是()。

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客户提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當註明出處和著作權人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客户提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電台、電視台或者其他傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，不得標註所在證券、期貨投資諮詢機構的名稱和個人真實姓名

【正確答案】D

【答案解析】在報刊、電台、電視台或者其他傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，必須註明所在證券、期貨投資諮詢機構的名稱和個人真實姓名，並對投資風險作充分説明。

本題 0.5 分

第5題證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

【正確答案】B

【答案解析】證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

本題 0.5 分

第6題下列不屬於申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當提交的文件的`是()。

A.由註冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資諮詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼

【正確答案】B

【答案解析】B項屬於證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

本題 0.5 分

第7題證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，並將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少於()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】C

【答案解析】證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，並將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少於5年。

本題 0.5 分

第8題下列關於監管部門對發佈證券研究報告業務有關規定的説法中，錯誤的是()。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、諮詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

【正確答案】B

【答案解析】監管部門對證券公司發佈證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、諮詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客户招攬內容。

本題 0.5 分

第9題()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合併、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的併購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。

A.上市公司併購重組投資諮詢業務

B.上市公司併購重組財務顧問業務

C.上市公司併購重組經紀業務

D.上市公司併購重組投資銀行業務

【正確答案】B

【答案解析】上市公司併購重組財務顧問業務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合併、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的併購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。

本題 0.5 分

第10題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免於聘請財務顧問。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【正確答案】C

【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免於聘請財務顧問。

本題 0.5 分。

第11題證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬户不包括()。

A.融券專用證券賬户

B.信用交易證券交收賬户

C.信用交易資金交收賬户

D.客户信用交易擔保資金賬户

【正確答案】D

【答案解析】證券公司經營融資融券業務的，應當在證券登記結算機構開立的賬户包括融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户。

本題 0.5 分

第12題下列關於證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務應當具備條件的説法中，錯誤的是()。

A.公司淨資本符合中國證監會的規定

B.財務顧問主辦人不少於3人

C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

【正確答案】B

【答案解析】證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司淨資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少於5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

本題 0.5 分

第13題下列關於財務顧問與委託人之間權利和義務的説法中，錯誤的是()。

A.財務顧問應當與委託人簽訂委託協議，明確雙方的權利和義務

B.接受委託的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司併購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委託人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

【正確答案】B

【答案解析】財務顧問接受上市公司併購重組多方當事人委託的，不得存在利益衝突或者潛在的利益衝突。接受委託的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人蔘與。故B項説法錯誤。

本題 0.5 分

第14題下列不屬於財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。

A.已對委託人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次併購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，並同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委託人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，並按照中國證監會提出的反饋意見作出回覆

【正確答案】D

【答案解析】A、B、C三項屬於財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬於財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

本題 0.5 分

第15題在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，並在前述定期報告披露後的()日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【正確答案】C

【答案解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，並在前述定期報告披露後的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

本題 0.5 分

第16題證券公司應當至少()向客户提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客户資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細説明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【正確答案】C

【答案解析】證券公司應當至少每季度向客户提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客户資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細説明。

本題 0.5 分

第17題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

【正確答案】A

【答案解析】對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

本題 0.5 分

第18題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

【正確答案】A

【答案解析】轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

本題 0.5 分

第19題客户信用資金賬户是客户在存管銀行開立的用於記載客户交存的擔保資金的明細數據的賬户，該賬户是證券公司客户信用交易擔保資金賬户的()級賬户。

A.一

B.二

C.三

D.四

【正確答案】B

【答案解析】客户信用資金賬户是客户在存管銀行開立的用於記載客户交存的擔保資金的明細數據的賬户，該賬户是證券公司客户信用交易擔保資金賬户的二級賬户。

本題 0.5 分

第20題財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低於

B.等於

C.高於

D.大於

【正確答案】A

【答案解析】財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

本題 0.5 分