2017證券從業金融市場基礎知識考試練習題

　　一、單項選擇題

第1題：混合基金的風險(　　)股票基金，預期收益則要(　　)債券基金。

A.低於，高於

B.高於，低於

C.低於，低於

D.高於，高於

答案：A

第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，註冊資本、淨資產應當不低於(　　)人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

答案：A

第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為(　　)。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4題：下列不屬於銀行業監管機構的是(　　)。

A.中國銀行業監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業協會

D.國家外匯管理局

答案：C

第5題：企業集團財務公司發行金融債券應具備(　　)。

Ⅰ.良好的公司治理機制

Ⅱ.資本充足率不低於l0%

Ⅲ.風險監管指標符合監管機構的有關規定

Ⅳ.近3年無重大違法違規記錄

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6題：最先通過法律允許發行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

答案：A

第7題：下列屬於非證券金融市場分類的是(　　)。

A.股權投資市場

B.信託市場

C.融資租賃市場

D.主板市場

答案：D

第8題：下列關於外國債券的`論述中，正確的是(　　)。

A.在日本發行的外國債券被稱為揚基債券

B.在美國發行的外國債券被稱為武士債券

C.外國債券是指某一國借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券

D.債券發行人屬於一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬於另一個國家

答案：D

第9題：我國混合資本債券的基本特徵不正確的是(　　)。

A.期限在20年以上，發行之日起10年內不得贖回

B.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低於4%，發行人可以延期支付利息

C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列於一般債務和次級債務之後、先於股權資本

D.混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息

答案：A

第10題：根據《證券投資基金託管資格管理辦法》的規定，商業銀行專門開展基金託管業務的基金託管部擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員，不少於(　　)人，並且有基金從業資格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A