2016年基金從業資格考試章節考點

一、封閉式基金的募集程序

一般步驟申請、核准、發售、備案、公告

(一)封閉式基金募集申請

主要文件：基金申請報告、基金合同草案、基金託管協議草案和招募説明書草案等

(二)封閉式基金募集申請的核準

中國證監會 應當自受理封閉式基金募集之日起6個月內作出核准或不予核准的決定

(三)封閉式基金份額的發售

管理人應自收到核准文件之日起6個月內進行發售。

募集期限：自基金份額發售日開始計算，我國一般為3個月

發售價格：一般採用1元基金份額加計0.01元發售費用的'方式加以確定。

發售方式：網上發售、網下發售

(四)封閉式基金的合同生效

募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核准規模的80%以上，且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。自收到驗資報告起10日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續，刊登基金合同生效公告。

若基金不能成立，則基金管理人需承擔的責任：①以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。