2016年證券從業《市場法律法規》考前衝刺題及答案

2016年10月份的證券從業資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天本站小編為大家分享以下2016年證券從業《市場法律法規》考前衝刺題及答案，希望對大家有幫助!

　　衝刺題一

第1題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。

第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

A.首次發行證券並上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

B.首次發行證券並上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

D.首次公開發行證券上市當年即虧損

參考答案：D

解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於(　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客户行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

參考答案：A

解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

參考答案：C

解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

A.守法合規

B.集中管理

C.風險控制

D.資格管理

參考答案：B

解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務。

第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括(　)。

A.具有證券經紀業務資格

B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形

C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定

D.已建立完善的客户投訴處理機制

參考答案：C

解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定。

第7題：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每(　)向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。

A.2個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

參考答案：B

解析：集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管機構應當至少每3個月向客户提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告，並報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。

第8題：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循的原則不包括(　)。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

參考答案：A

解析：證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客户，不得損害客户利益。

第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的`(　)。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

參考答案：C

解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的餘額，不得超過證券金融公司淨資本的50%。

第10題：上市公司股東大會可審議批准(　)事項。

A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的70%以後提供的任何擔保

B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以後提供的任何擔保

C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

D.單筆擔保超過最近1期經審計淨資產8%的擔保

參考答案：C

解析：注意審議批准的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計淨資產的50%以後提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以後提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計淨資產10%的擔保。

　　衝刺題二

[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。(　　)

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

參考答案：B

[第2題]向特定對象發行證券累計超過(　　)人的為公開發行證券。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關業務的人員不少於20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(　　)時，繼續增持股份的，應當採取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：C

[第5題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是(　　)。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券資產託管機構

D.證券推廣機構

參考答案：A

[第6題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後，證券公司應當在(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

參考答案：B

[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

[第9題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的，應當提前(　　)個工作日向舉辦地證監局報備。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的(　　)。

A.有限責任公司和私營企業

B.有限責任公司和股份有限公司

C.有限責任公司和國有企業

D.企業單位和事業單位

參考答案：B