2016年《證券市場基本法律法規》衝刺試題及答案

　　一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度。

【第2題】證券公司成立後，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

【第5題】合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户(　　)個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户五個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

【第6題】客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《關於加強證券經紀業務管理的規定》中，客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。

【第7題】(　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

【第8題】收購期限屆滿後(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿後十五日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度後(　　)個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度後二十個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成後，合格投資者應通過託管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

　　二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

【第51題】(　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的.，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券市場禁入規定》【第三條規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：①發行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員;②發行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金託管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員;⑦中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

【第52題】證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自願原則

Ⅲ.誠實信用原則

Ⅳ.適當性原則

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司代銷金融產品管理規定》【第五條規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自願、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益衝突，不得損害客户合法權益。【第53題】財務顧問主辦人應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.最近24個月無違反誠信的不良記錄

Ⅲ.最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第十條規定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業資格;②具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;③參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分;⑧最近三十六個月未因執業行為違法違規受到處罰;⑨中國證監會規定的其他條件。

【第54題】違反《中華人民共和國證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，應給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元

以下的罰款

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.ⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 違反《證券法》的相關規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

【第55題】應取得中國證券業執業證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅲ.商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

Ⅳ.證券投資諮詢機構營業網點從事基金銷售業務管理的人員

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》【第四條規定，證券公司總部及營業網點、商業銀行總行及其一級分行、專業基金銷售機構和證券投資諮詢機構總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員應取得中國證券業執業證書。

【第56題】基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期問不得從事的活動包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

參考答案：A

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。

【第57題】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。

Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

Ⅱ.受託從事的介紹業務範圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬户信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結算結果查詢方式

A.Ⅰ ⅡⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：①受託從事的介紹業務範圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬户信息、期貨保證金安全存管方式;④客户開户和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。

【第58題】企業法人蔘股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有(　　)。

Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規範穩定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、税務等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十六條規定，企業法人蔘股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規範穩定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、税務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。

【第59題】下列關於有限責任公司的股東轉讓股權，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答覆的，視為拒絕轉讓

Ⅲ.其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權

Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

參考答案：A

參考解析： 《公司法》【第七十一條規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答覆的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的，從其規定。

【第60題】證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務時，應當在(　　)業務環節中，加強投資者教育和客户權益保護。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產品銷售

Ⅲ.客户回訪

Ⅳ.投訴處理

A.ⅠⅡ

B.Ⅰ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 《關於加強對利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務監管的暫行規定》規定，證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務時，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客户回訪、投訴處理等各個業務環節中，加強投資者教育和客户權益保護。