證券從業《發行與承銷》最後猜題卷及答案

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1.1998年(　　)出台後，提出要打破行政推薦家數的辦法，以後國家就不再確定發行額度，由發行審核委員會審核，中國證監會批准。

A.《公司法》

B.《證券交易法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《國務院關於進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

2.我國金融債券的發行始於(　　)。

A.1985年

B.1982年

C.1983年

D.1994年

3.證券公司如屬於《公司法》界定的股份有限公司和有限責任公司，則根據《證券法》的規定，其累計發行的債券總額不得超過公司淨資產額的(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達(　　)以上。

A.3;15%

B.3;25%

C.4;15%

D.4;25%

5.股東大會的普通決議不包括(　　)。

A.董事會和監事會的工作報告

B.公司章程的修改

C.公司董事會擬定的利潤分配方案

D.公司的年度報告

6.公司一次配股發行股份總數不得超過該公司前一次發行並募集股份後其股份總數的(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.35%

7.公司應當自作出減少註冊資本決議之日起(　　)日內通知債權人，並於(　　)日內在報紙上公告。

A.10;20

B.10;30

C.20;30

D.15;30

8.單獨或者合併持有公司表決權股份總數(　　)以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時，應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。

A.5%

B.10%

C.3%

D.49%

9.資產評估的主要方法不包括(　　)。

A.賬面折扣法

B.重置成本法

C.現行市價法

D.收益現值法

10.發行人應披露的高級管理人員的內容不包括(　　)。

A.姓名

B.國籍

C.境外居住權

D.配偶姓名

11.發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會要對其進行處罰。下列不屬於違反該項所作出的處罰的是(　　)。

A.責令改正

B.警告

C.罰款

D.取消承銷資格

12.在招股説明書中，發行人應披露其發起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括(　　)。

A.發行人股本結構的歷次變動情況

B.所持有的發行人股票被質押或其他有爭議的情況

C.外資股份(若有)持有人的有關情況

D.發行人執行社會保障制度、住房制度改革、醫療制度改革

13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》明確，上市公司應當在募集資金到賬屆(　　)內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專户存儲三方監管協議。

A.1周

B.2周

C.1個月

D.半年

14.首次公開發行股票，關於發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的(　　)為止。

A.法人

B.實際控制人的上一級單位

C.關聯人

D.國有控股主體或自然人

15.首次公開發行股票的信息披露中，發行人應根據交易的性質和頻率，按照(　　)分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。

A.大額和小額

B.經常性和偶發性

C.重要和非重要

D.長期和短期

16.上市公司及其控股股東或實際控制人最近(　　)內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。

A.6個月

B.12個月

C.2年

D.3年

17.上市公司所屬企業境外上市的條件之一是上市公司最近(　　)年連續盈利。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件後應在(　　)個工作日內作出是否受理的決定。

A.5

B.7

C.10

D.14

19.上市公司增發股票時，刊登網上發行中籤結果公告的時間是(　　)日。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

20.上市公司公開發行新股的基本條件之一是公司在最近(　　)個年度內財務會計文件無虛假記載。

A.1

B.2

C.3

D.4

21.公開募集證券説明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具，並由至少(　　)名有從業資格的人員簽署。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.上市公司發行股份的價格不得低於本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(　　)個交易日公司股票交易均價。

A.10

B.20

C.30

D.15

23.上市公司新股發行申請的審核意見由(　　)作出。

A.中國證監會

B.股票發行審核委員會

C.國務院證券委員會

D.證券業協會