2017年6月證券從業《金融市場基礎知識》真題及答案

2017年6月證券從業考試6月24日-25日舉行，現在我們一起來看看2017年6月證券從業《金融市場基礎知識》考試真題及答案，歡迎考生一起來交流考試真題及考點。

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1.證券公司以()進行證券投資。

Ⅰ.自有資本

Ⅱ.營運資金

Ⅲ.受託投資資金

Ⅳ.客户存款

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2.商業銀行債券包括()。

Ⅰ.普通債券

Ⅱ.小微企業專項金融債券

Ⅲ.次級債券

Ⅳ.混合資本債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

3. 證券交易結算方式可以分為()。

Ⅰ.統一結算

Ⅱ.全額結算

Ⅲ.差額結算

Ⅳ.淨額結算

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

4.以下屬於證券業協會機構設置的是()。

Ⅰ.會員大會

Ⅱ.理事會

Ⅲ.常務理事會

Ⅳ.監事會

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.我國現行的規定是，各工商企業可()。

Ⅰ.參與股票配售

Ⅱ.投資股票二級市場

Ⅲ.投資中小板

Ⅳ.投資境外股票市場

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.債券發行人在設計債券票面利率時應考慮的因素有()。

Ⅰ.投資者接受程度

Ⅱ.信用等級

Ⅲ.計息方式

Ⅳ.利息支付方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.委託指令有多種形式，根據價格限制可以分為()。

Ⅰ.整數委託

Ⅱ.市價委託

Ⅲ.零數委託

Ⅳ.限價委託

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、IV

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

8.影響股票價格的宏觀經濟和政策因素包括()

Ⅰ.貨幣政策

Ⅱ.經濟增長

Ⅲ.財政政策

Ⅳ.市場利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.以下債券存在經營風險的是()。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.公司債券

Ⅲ.金融債券

Ⅳ.企業債券

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.與股份公司股利政策相關的日期是()。

Ⅰ.除權除息日

Ⅱ.派息日

Ⅲ.股利宣佈日

Ⅳ.股權登記日

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

11.債券質押式回購的計價單位是()。

A.每百元債券面值

B.每百元資金到期年收益

C.每百元面值債券的市場價格

D.每百元面值債券的到期購回價格

【答案】B

12.根據投資組合理論，構建資產組合即多元化投資可以()投資風險。

A.不變

B.不確定

C.提高

D.降低

【答案】D

13.轉入證券交易所市場的國債，可於完成轉託管()上市交易。

A.第五個交易日

B.當日

C.下一交易日

D.第三個交易日

【答案】C

14.我國創業板正式啟動於()年10月。

A.2012年

B.2011年

C.2009年

D.2010年

【答案】C

15.我國證券交易所的決策機構是()。

A.理事會

B.會員大會

C.監事會

D.總經理辦公室

【答案】A

16.下列關於委託指令，説法正確的是()。

A.指令日期需要精確到小時

B.指令日期是客户委託買賣的日期

C.指令日期是客户填寫委託單的具體時點

D.指令日期是檢查證券經紀商是否執行時間優先原則的依據

【答案】D

17.企業向銀行間市場特定機構投資人非公開發行定向債務融資工具應當在()註冊。

A.證券業協會

B.銀監會

C.證監會

D.銀行間市場交易商協會

【答案】C

18.下列屬於貨幣衍生工具的是()。

A.股票指數期權

B.股票期貨

C.利率互換

D.遠期外匯合約

【答案】D

19.當前的.總儲蓄超過當前在資本上支出的參與者是()。

A.盈餘資金

B.盈餘單位

C.赤字資金

D.赤字單位

【答案】B

20.使混合工具的部分或全部現金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。()。

A.交易所交易的衍生工具

B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.獨立衍生工具

【答案】C

21.作為一種風險管理與控制方法，VAR方法的特點包括。()。

I.考慮了不同組合的風險分散效應

II.結合了槓桿效應和頭寸規模效應

III.可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息

IV.允許人們彙總和分解不同市場和不同工具的風險

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】B。

22.委託指令有多種形式，根據委託價格限制可分為()。

I.整數委託

II.市價委託

III.零數委託

IV.限價委託

A. Ⅰ、

Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】B。按委託價格分類，可分為市價委託和限價委託。投資者發出委託指令的形式有當面委託、電話委託、函電委託、自助委託等形式。根據委託訂單的數量：整數和零數。

23.商業銀行債券包括()

I.普通債券

II.小微企業專項金融債券

III.次級債券

IV.混合資本債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】A。

24.已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易，但投資者具有下列()情形之一，不得為其撤銷指定交易。

I.撤銷當日有交易行為的

II.撤銷當日有申報的

III.新股申購未到期

IV.因回購或其他事項未了結的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ 、Ⅲ

【答案】C。

25.證券交易機制中，報價驅動的特點包括()。

I.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定

II.證券成交價格的形成由做市商決定

III.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商

IV.投資者買賣證券都以做市商為對手

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

【答案】C