2017證券從業《金融市場基礎知識》備考題及答案

對於證券從業者來説證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，本站小編特地為大家整理了以下2017證券從業《金融市場基礎知識》備考題及答案，希望對大家有幫助!

　　單項選擇題

第1題：可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的(　　)。

A.擔保債券

B.抵押債券

C.優先股票

D.普通股票

第2題：下列關於地方政府債券的説法中，正確的是(　　)。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

第3題：公開發行企業債券，若募集資金用於固定資產投資項目的，累計發行額不得超過該項目總投資的(　　);若募集資金用於補充營運資金的，不超過發債總額的(　　)。

A.60%，30%

B.60%，20%

C.20%，60%

D.20%，20%

第4題：下列關於憑證式國債的表述，錯誤的是(　　)。

A.採取“隨買隨賣”的方式進行交易

B.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

C.利率按實際持有天數分檔計付

D.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

第5題：關於債券的票面價值，下列描述正確的是(　　)。

A.在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利於小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮

第6題：證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體，其主要包括(　　)。

A.政府和政府機構、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府和中央銀行、公司企業

D.政府、金融機構、財政部、公司

第7題：保險公司次級定期債務是指(　　)。

A.保險公司經批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列於保單責任和其他負債之後、先於保險公司股權資本的保險公司債務

B.保險公司經批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列於保單責任和其他負債之後、先於保險公司股權資本的保險公司債務

C.保險公司經批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列於保單責任和其他負債之前、先於保險公司股權資本的保險公司債務

D.保險公司經批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列於保單責任和其他負債之前、先於保險公司股權資本的保險公司債務

第8題：隨着市場的發展變化，我國證券市場監管體制經歷了一個從(　　)的過程。

A.中央監管到地方監管，由分散監管到集中監管

B.地方監管到中央監管，由集中監管到分散監管

C.中央監管到地方監管，由集中監管到分散監管

D.地方監管到中央監管，由分散監管到集中監管

第9題：商業銀行(　　)的做法簡單地説就是：不做業務，不承擔風險。

A.風險轉移

B.風險規避

C.風險補償

D.風險對衝

第10題：以下風險最小的債券是(　　)。

A.國庫券

B.長期金融債券

C.短期金融債券

D.短期公司債券

第11題：下面關於證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件的闡述，不正確的是(　　)。

A.已按規定建立客户交易結算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準

C.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

參考答案：B

第12題：下列關於10年期國債期貨合約的説法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

第13題：可轉換債券的雙重選擇權包括(　　)。

Ⅰ.轉債發行人擁有是否實施贖回條款的`選擇權

Ⅱ.轉債發行人可自行選擇是否轉股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉股

Ⅳ.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

第14題：下列不屬於《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的合格投資者應符合的條件的是(　　)。

A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力

B.個人投資者金融資產不低於100萬元或者最近三年個人年均收入不低於30萬元

C.投資於單隻私募基金的金額不低於100萬元

D.機構投資者淨資產不低於1000萬元

參考答案：B

第15題：(　　)對證券賬户實施統一管理。

A.中國證監會

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.證券公司

D.證券交易所

參考答案：B

第16題：我國發行的國際債券品種主要有(　　)。

Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券

Ⅲ.可轉換公司債券 Ⅳ.熊貓債券

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

第17題：下列關於股票價值與價格的説法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上説，股票價格應由其價值決定

Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

第18題：有限責任會計師事務所的實收資本不少於(　　)萬元，合夥會計師事務所淨資產不少於(　　)萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

A.100，50

B.200，100

C.200，50

D.500，300

參考答案：D

第19題：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)，經中國證監會批准，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.保險公司

B.證券公司

C.信託公司

D.投資諮詢公司

參考答案：B

第20題：下列關於多層次資本市場體系的説法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.多層次資本市場體系有利於滿足資本市場上資金供求雙方的多層次化的要求

Ⅱ.多層次資本市場體系可以防範和化解我國的金融風險

Ⅲ.發展多層次資本市場體系的關鍵一環在於發展多層次的債權市場

Ⅳ.多層次資本市場體系有利於提供優化准入機制和退市機制，提高上市公司的質量

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A