2017年證券從業資格《金融市場基礎知識》複習題及答案

　　一、單項選擇題

第1題：下列關於證券公司債券擔保的説法中不正確的是(　　)。

A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證

B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估

C.除非豁免，發行人應當為債券發行提供擔保

D.定向發行債券的擔保金額應不少於債券本金總額的50%

答案：D

第2題：下列關於金融債券擔保的説法錯誤的是(　　)。

A.對於商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求

B.對於財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保

C.對於財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保

D.經中國銀監會批准，免於擔保的除外

答案：C

第3題：以下關於金融債券的説法錯誤的是(　　)。

A.商業銀行可以發行金融債券

B.非銀行金融機構不可以發行金融債券

C.從廣義上講，中央銀行債券也屬於金融債券

D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券不屬於金融債券

答案：D

第4題：H股、N股、S股等屬於(　　)。

A.社會公眾股

B.境內上市外資股

C.境外上市外資股

D.紅籌股

答案：C

第5題：關於證券發行核准制特徵，下列描述不正確的是(　　)。

A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的`批准方可在證券市場上發行證券

B.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批准就可在證券市場上發行證券

C.實行核准制的目的在於，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

D.證券發行核准制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合於發行的實質條件

答案：B

第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

A.賬面價值

B.資產價值

C.實際價值

D.清算資金

答案：C

第7題：目前，憑證式國債完全採用(　　)，記賬式國債完全採用(　　)。

A.承購包銷方式，公開招標方式

B.承購包銷方式，承購包銷方式

C.公開招標方式，承購包銷方式

D.公開招標方式，公開招標方式

答案：A

第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的併到期償還本金的(　　)憑證。

A.所有權、使用權

B.債權債務

C.轉讓權

D.設權

答案：B

第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的説法，正確的是(　　)。

Ⅰ.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券

Ⅱ.財政部在國外發行的債券屬於政府債券

Ⅲ.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

Ⅳ.我國發行國際債券始於20世紀80年代初期

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

第10題：保本基金通常將大部分資金投資於(　　)。

A.股票

B.衍生金融工具

C.貨幣市場工具

D.與基金到期日一致的債券

答案：D