2015金融基礎知識考試大綱要求（第三章）

　　金融基礎知識考試第三章 股票市場 第一節 股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯繫;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;瞭解影響股票價格變動的相關因素。

掌握普通股股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特徵;瞭解發行或投資優先股的意義;瞭解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

瞭解我國各種股份的概念;瞭解我國股票按投資主體性質的分類及概念;瞭解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

瞭解我國股權分置改革的情況。

　　金融基礎知識考試第三章 股票市場 第二節 股票發行

熟悉股票發行制度的概念;瞭解我國的股票發行制度的'演變;掌握審批制度、核准制度、註冊制度的概念與特徵;掌握保薦制度、承銷制度的概念;瞭解股票的無紙化發行和初始登記制度。

掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定;熟悉增發的發行方式、配股的發行方式。

　　金融基礎知識考試第三章 股票市場 第三節 股票交易

掌握證券賬户的種類;掌握開立證券賬户的基本原則和要求;掌握證券交易原則和交易規則;掌握委託指令的基本類別;掌握證券交易的競價原則和競價方式;瞭解做市商交易的基本概念與特徵;瞭解融資融券交易的基本概念。

熟悉委託指令的內容;熟悉委託受理的手續和過程;瞭解證券託管和證券存管的概念;瞭解我國證券託管制度的內容;瞭解證券買賣中交易費用的種類;瞭解股票交易的清算與交收程序;瞭解股票的非交易過户和擔保業務;瞭解證券委託的形式;瞭解委託指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數的概念和功能;瞭解股票價格指數的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價格指數;瞭解海外國家主要股票市場的股票價格指數。

瞭解滬港通的概念及組成部分;瞭解滬港通股票範圍及投資額度的相關規定。