2017證券從業金融市場基礎知識第二章考題

導語：我國證券市場監管的原則是什麼?下面我們一起來看看2017證券從業金融市場基礎知識第二章核心考點試題吧。

1、證券、期貨投資諮詢人員在報刊、電台、電視台或者其他傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，必須做到(　　)

I 註明所在證券、期貨投資諮詢機構的名稱

II 對投資收益作充分估計

III 個人真實姓名

IV 對投資風險作充分説明

A.I、II、III

B.I、III、IV

、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：B

參考解析： 證券、期貨投資諮詢人員在報刊、電台、電視台或者其他傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，必須註明所在證券、期貨投資諮詢機構的名稱和個人真實姓名，並對投資風險作充分説明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。 考點：證券、期貨投資諮詢機構的管理

2、我國《關於會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”包括(　　)

I 證券及期貨交易所

II 上市公司

III 首次公開發行的證券公司

III 證券登記結算機構

A.I、II

B.I、II、III

、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

參考解析： 我國《關於會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發行的證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。考點：註冊會計師從事證券、期貨相關業務的管理。

3、下列選項中，不屬於中國證券業協會的自律管理職責的`是(　　)。

A.組織證券從業人員水平考試

B.推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識

C.推動行業誠信建設，開展行業誠信評價

D.負責證券業從業人員資格考試、執業註冊

參考答案：D

參考解析： 根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協會依據行業規範發展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批准，開展行業科學技術 獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。 考點：證券業協會的職責和自律管理職能。

第五節 監管機構

1、(　　)，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

參考答案：B

參考解析： 2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。考點：我國證券公司的監管制度及具體要求。

2、證券市場監管原則中，(　　)要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開原則

D.誠信原則

參考答案：C

參考解析：證券市場監管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。

3、我國證券市場監管的原則是(　　)

I 依法監管原則

II 保護投資者利益原則

III “三公”原則

IV 監管與自律相結合原則

A.I、II、III

B.I、II、IV

、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

參考解析： 證券市場監管的4大原則。我國證券市場監管的原則是(1)依法監管原則 (2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監管與自律相結合原則。