有關證券從業資格考試《證券交易》押題試卷（二）

1、我國上海證券交易所正式開業的時間是(　　)。

A.1990年7月3日

B.1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

2、新股競價發行方式的最大缺陷是(　　)。

A.工作繁瑣，效率低下

B.一、二級市場不能平穩對接

C.股價被人操縱的可能性較大

D.市場性不強

3、證券公司自營業務的主要風險是(　　)。

A.市場風險

B.交易風險

C.法律風險

D.經營風險

4、標的證券為股票的，應當符合的條件是(　　)。

A.在交易所上市交易滿2個月

B.近3個月內日均換手率不低於基準指數日均換手率的20%

C.股東人數不少於2000人

D.融資買入標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於3億元

5、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的內容的説明，錯誤的.是(　　)。

A.不得挪用客户的交易結算資金和證券，亦不得將客户的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質押物

B.不得在營業場所接受客户委託和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保證交易收益或者承諾賠償客户的投資損失

D.不得為多獲取佣金而誘導客户進行不必要的證券買賣

6、證券投資基金按照其(　　)，可以分為封閉式基金和開放式基金。

A.申購和贖回的方式不同

B.設立後規模是否允許變動

C.發行規模不同

D.是否上市交易

7、深圳證券交易所證券投資基金的過户費為(　　)。

A.0

B.成交金額的15%。

C.成交金額的1‰

D.成交金額的0.5‰

8、下列關於證券自營業務的説法中，正確的是(　　)。

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為佣金收入

C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

9、合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計不得高於該公司總股本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

10、中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的(　　)。

A.及時性

B.完整性

C.真實性

D.準確性

11、中小企業板上市公司出現(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。

A.因成交量低於規定標準而被暫停上市的，在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股

B.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股

C.因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的，在其後120個交易H內的累計成交量低於300萬股

D.連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股

12、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後(　　)，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及註冊地中國證監會派出機構備案。

A.15個工作日內

B.20個工作日內

C.10個工作日內

D.5個工作日內

13、公開原則的核心要求是(　　)。

A.實現市場信息的公開化

B.公正地對待證券交易的參與各方

C.上市公司對重大事項及時向社會公佈

D.參與交易的各方應當獲得平等的機會

14、根據我國現行規定，下列關於權證的説法錯誤的有(　　)。

A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發佈了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》

B.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權

C.權證行權可採用現金方式和證券給付方式結算

D.權證上市首日開盤參考價，由發行人計算

15、對於最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按(　　)計收，債券以外的其他證券品種按(　　)計收。

A.5%，20%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.20%，40%