歷年證券從業《證券交易》考試真題及答案（三）

　　判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)

1.回購交易更多的具有短期融資的屬性，從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點。(　　)

2.銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場。(　　)

3.根據證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關係，證券交易的方式有現貨交易、迴轉交易和期貨交易。(　　)

4.1999年7月1Et，《中華人民共和國證券法》的實施，標誌着我國維繫證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(　　)

5.由於各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場流動性的重要措施。(　　)

6.提供安全、便利、迅捷的交易與交易後的服務，是證券交易場所的作用之一。(　　)

7.在我國，證券公司的設立需要經過中國證監會和滬深交易所的批准。(　　)

8.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、託管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)

9.信用交易的主要特徵在於投資者向經紀人提供了信用。(　　)

10.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定後的5個工作日內向中國證監會備案。(　　)

11.證券交易所會員被中國證監會依法指定託管後，可以免於向交易所繳納為保證證券交易正常進行發生的'相關費用。(　　)

12.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之後報中國證監會批准。(　　)

13.境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　參考答案：

1.【答案】A

【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式上看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定於未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。

2.【答案】A

【解析】1997年6月，中國人民銀行發出通知，決定在全國銀行間同業拆借中心開辦銀行間債券交易業務。銀行間債券市場已成為一個重要的債券集中性交易市場。

3.【答案】B

【解析】根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關係，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易及期貨交易。

4.【答案】A

【解析】此題幹正確。

5.【答案】B

【解析】從證券市場健康運行的角度看，保持證券價格的相對穩定防止證券價格大幅度波動是必要的。證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。由於各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

6.【答案】A、

【解析】證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。其作用主要有：①為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;②為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格;③提供安全、便利、迅捷的交易與交易後的服務;④實施公開、公正、及時的信息披露。

7.【答案】B

【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批准的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。其設立並不經交易所批准。

8.【答案】B

【解析】我國《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管及結算服務，不以營利為目的的法人。

9.【答案】B

【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為“融資融券交易”。這一交易的主要特徵體現在經紀商向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借人的。

10.【答案】A

【解析】在我國，根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

11.【答案】B

【解析】會員被中國證監會依法指定託管、接管的，應當按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發生的相關費用。如不能按時繳納的，證券交易所可根據情況採取相應措施。

12.【答案】B

【解析】在我國，根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

13.【答案】B

【解析】境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：①依法設立且滿1年;②其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績;③承認證券交易所章程和業務規則，接受證券交易所監管;④代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。