2016年證券從業資格考試題庫及答案
2016年5月證券從業資格考試21日開始,為幫助大家更好鞏固證券從業資格考試知識,本站小編為大家分享最新證券從業資格考試題庫,希望對大家有所幫助!
金融市場基礎
組合選擇題
1、發行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括( )。
I.促使債券持有人轉換股份
II.能使發行公司避免市場利率下降後,繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
III.保證可轉換債券順利地轉換成股票,預防投資者到期集中擠兑引發公司破產的悲劇
IV.保護債券投資人的利益
、IV
B.I、II、III
C.I、II
、III、IV
正確答案:C
解析:設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權,因此又被稱為加速條款,同時也能使發行公司避免市場利率下降後,繼續向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項是設置強制性轉換調整條款的目的。第IV項是回售條款的作用。
2、投資債券基金主要面臨的`風險包括( )。
I.利率風險 II.操作風險
III.流動性風險 IV.信用風險
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
、III、IV
D.I、III、IV
正確答案:D
解析:投資債券基金主要面臨三類風險:一是利率風險,即銀行利率下降時,債券基金在獲得利息收益之外,還能獲得一定的價差收益,而銀行利率上升時,債券價格必然下跌;二是信用風險,即如果企業債本身信用狀況惡化,企業債、公司債等信用類債券與無信用風險類債券的利差將擴大,信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風險,債券基金的流動性風險主要表現為“集中贖回”,但目前出現這種情況的可能性不大。
3、中央銀行的職能包括( )。
I.制定和執行貨幣政策
II.通過審慎有效的監管,增強市場信心
III.防範和化解金融風險
IV.維護金融穩定
、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
、IV
正確答案:B
解析:中國人民銀行是中國的中央銀行,在國務院領導下,制定和執行貨幣政策,防範和化解金融風險,維護金融穩定,提供金融服務。
證券市場法律法規
組合選擇題
1、根據《關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,在內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人員聯絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從( )等方面認定“相關交易行為明顯”。
I.時間吻合程度 II.交易背離程度
III.利益關聯程度 IV.投資收益情況
A.I、II、IV
、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案:C
解析:根據《關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,在內幕信息敏感期內,與內幕信息知情人員聯絡、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,相關交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關聯程度等方面予以認定。
2、證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務,應當具備的條件包括( )。
I.公司淨資本符合中國證監會的規定
II.公司註冊資本和淨資產不低於人民幣500萬元
III.建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估和內核機制
IV.公司財務會計信息真實、準確、完整
A.I、II、IV
、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案:D
解析:證券公司從事上市公司併購重組財務顧問業務,應當具備下列條件:(1)公司淨資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度,嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少於5人。(7)中國證監會規定的其他條件。
3、背信運用受託財產罪的犯罪主體包括( )。
I.商業銀行 II.國有企業
III.民營企業 IV.證券交易所
A.I、IV
B.I、II、IV
、III、IV
D.I、II、III
正確答案:A
解析:背信運用受託財產罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機構,具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。
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