2016年證券從業資格考試證券交易多選題及答案

1. 深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括( )。

A. 對手方最優價格申報

B. 本方最優價格申報

C. 最優5檔即時成交剩餘撤銷申報

D. 即時成交剩餘撤銷申報

2. 根據規範證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及( )。

A. 證券回購的券種

B. 證券回購的交易時間

C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量

D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

3. 我國證券交易所規定，屬於下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：( )。

A. 首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

B. 增發上市的股票

C. 暫停上市後恢復上市的股票

D. 證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

4. 個人客户申請開立信用證券賬户和信用資金賬户應向證券公司提交下列( )等材料。

A. 本人身份證明原件及複印件

B. 本人普通資金賬户卡(或開户協議原件)、普通證券賬户卡原件及複印件

C. 填妥並由本人當面簽名的《信用證券賬户開户申請表》、《信用資金賬户開户申請表》

D. 專用於信用交易的銀行卡

5. 證券營業部在接受投資者委託、進行申報時應該做到：( )。

A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C. 在同時接受兩個以上委託人買進委託與賣出委託且種類、數量、價格相同時，不得自行對衝完成交易

D. 在集合競價時間不接受買賣證券的`市價申報

6. 關於融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：( )。

A. 客户融資買入證券時，融資保證金比例不得低於50%

B. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%

C. 客户融券賣出時，融券保證金比例不得低於50%

D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%

7. 上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )。

A. 最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

B. 最近1個會計年度的財務會計報告被註冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C. 上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以後虧損情形消除，於是按規定申請撤銷退市風險警示並獲准，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益後的淨利潤為負值

D. 由於自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常

8. 我國證券登記結算公司應履行的職能包括( )等。

A. 結算賬户的設立

B. 證券的存管和過户

C. 受發行人的委託派發證券權益

D. 國務院證券監督管理機構批准的其他業務

9. 證券市場流動性包含兩方面的要求( )。

A. 成交速度

B. 成交價格

C. 波動性

D. 持續性

10. 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，並視情節輕重單處或者並處下列( )紀律處分措施。

A. 在會員範圍內通報批評

B. 在中國證監會指定媒體上公開譴責

C. 暫停或者限制交易

D. 取消交易權限或取消會員資格

　　【參考答案】

1 ABCD 2 ACD 3 ABC 4 ABCD 5 ABC 6 ABCD 7 ABC 8 ABCD 9 AB 10ABCD