如何進一步提升證券公司服務投資者水平

導語：中國2017年3.15剛剛過去2天，可是股市打假卻不能因為消費者日過去了而停止。下面是關於股市打假升級和如何進一步提升證券公司服務投資者水平的相關內容。

3月15日，《證券日報》記者從中國證券業協會獲悉，其最新發布了《非法仿冒證券公司、證券投資諮詢公司等機構黑名單》，這份黑名單公佈了220個非法仿冒機構網站以及含有非法內容的網頁、博客名稱。業內人士認為，在“3·15”國際消費者權益保護日，中證協公佈的這份黑名單意味着股市的“打假”也在不斷升級。

本次公佈的“非法仿冒證券公司、證券投資諮詢公司等機構黑名單”為中國證券業協會在2012年1月-2017年2月期間新發現的及尚未關閉或整改的非法網站、含有非法內容的網頁、博客和仿冒合法機構的網站鏈接、諮詢QQ號碼。

據瞭解，此次公佈的黑名單的違規表現主要包括五種形式：以招攬會員或客户為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客户從事證券投資理財活動;以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客户，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動;假冒合法證券經營機構網站或博客，發佈非法證券活動信息，招攬會員或客户;使用虛構的證券公司名稱，利用門户網站的博客發佈非法證券活動信息，招攬會員或客户，提供證券投資，分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資諮詢業務;以門户網站、網站博客、QQ等為平台，散佈非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取諮詢費、服務費。

記者發現，在這份黑名單中，有仿冒“海通證券股份有限公司”和“華林證券股份有限公司”的網站。對此，業內專家提醒投資者，要提高風險意識，應在具有合法資格的證券經營機構網站進行預約並按規定到現場開户，同時，對於仿冒券商網站的行為，券商也要提高警惕，一旦發現，應及時提醒投資者，避免上當。

3月15日，中國結算利用公司網站在線視頻培訓平台，舉行了主題為“以服務提升投保水平，以投保促進服務改變”的`第三屆“3·15”投資者權益主題教育活動。

中國結算相關負責人首先對《證券期貨投資者適當性管理辦法》進行了宣傳，並就出台背景、主要內容、適當性管理工作內容等進行了解讀，着重強調了經營機構在投資者適當性管理中的相關義務。此外，目前中國結算已將證券查詢、質押及因離婚、繼承所涉及的非交易過户等頻發的投資者業務辦理渠道延伸至證券公司櫃枱。

為進一步提升證券公司服務投資者的水平，降低業務退單比例，提升業務辦理效率，中國結算安排資深業務人員，針對營業部工作人員辦理投資者業務中的常見問題，結合典型案例進行了細緻講解，內容涉及投資者賬户信息變更、股份繼承公證文書要求、質押業務申請材料審核要求、投資人登記業務電子平台操作流程等。

通過本次活動，加大了對《證券期貨投資者適當性管理辦法》的宣傳力度，深化證券公司營業部工作人員對投資者適當性管理工作的認識;同時，有效促進了證券公司營業部工作人員提高業務辦理水平，進一步提升投資者服務體驗。

下一步，中國結算一方面將加大培訓力度，為證券公司持續舉辦內容豐富、形式多樣的現場培訓及在線培訓，不斷提升行業登記結算業務辦理水平以及對投資者適當性管理工作的重視程度;另一方面，還將着手完善對投資者登記業務代理機構的規範工作，加強自律管理，切實維護投資者合法權益。