內控制度建設情況

自2017年集團公司成立以來，為了加強和規範企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防範能力，實現企業經營管理的程序化、規範化，集團公司逐步完善了企業內控制度，建立了規範的流程性文件，以促進企業可持續發展。具體情況如下：

集團公司建立了適應集團公司自身特點的財務管理體制，清晰地劃分了集權與分權的關係，做到既能有效地集中財力，保證集團發展戰略需要，提高了運營效率。

一、優化了組織結構，成立董事會職能部門，包括董事會祕書處、董事會戰略發展部、董事會審計監察部。完善了各職能部室職責，使董事會與經營班子權責清晰，相互制衡、相互協調。

二、建立財務控制體系，完善了各項財務制度。包括可靠的`憑證制度、完整的簿記制度、嚴格的核對制度、合理的會計政策和會計程序.科學的預算制度、定期的資產盤點制度、嚴密的融、投資制度、細緻的分析制度等。

具體的財務內控制度主要包括：對外投資管理規定、資產管理辦法、全面預算管理規定、費用報銷管理規定、成本核算辦法、固定資產管理規定、會計檔案管理規定、税務工作管理規定、發票管理規定、應收票據管理規定、資金管理規定、綜合統計管理規定、應付賬款管理規定、應收賬款管理規定、總賬稽核管理規定、材料結算管理規定、經營活動分析制度、融資管理規定、計劃管理規定、會計人員交接管理制度、對外捐贈管理暫行規定、預算執行督導工作（暫行）辦法，共計22項有關財務制度。

三、建立、完善了經營管理程序性文件，規範了流程，使各項業務流程形

成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

2011年以來集團公司制定了從原材料採購、經營管理到產品銷售的各項流程，主要包括：招標採購制度、人力資源制度、戰略發展規劃制度、投資與項目管理制度、安全管理制度、信息管理制度、產品銷售制度等相關文件。

四、把內部控制貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋集團公司及其所屬單位的各種業務和事項。建立內部監督與審計制度，對內部控制建立與實施情況進行監督檢查現審計，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，及時加以改進。

五、制定了財務風險管理規定。關注重要業務事項和高風險領域，及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。