2017證券從業資格考試《金融市場》複習題與答案

　　複習題一：

選擇題

1、()是為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

A、限倉制度

B、保證金制度

C、無負債結算制度

D、大户報告制度

正確答案： A

【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防範摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

2、()是指從事證券投資諮詢業務的機構及其諮詢人員為證券投資人或者客户提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。

A、證券投資諮詢業務

B、財務顧問業務

C、證券經紀業務

D、證券資產管理業務

正確答案： A

【專家解析】證券投資諮詢業務的定義,證券投資諮詢業務是指從事證券投資諮詢業務的機構以及諮詢人員為證券投資人或者客户提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動"

3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

A、集合竟價

B、招標竟價

C、連續竟價

D、詢問竟價

正確答案： C

【專家解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。

4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

A、社會公眾股

B、法人股

C、國家股

D、外資股

正確答案： B

【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

5、()是指由於流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

A、流動性風險

B、操作風險

C、經營風險

D、信用風險

正確答案： A

【專家解析】流動性風險是指由於流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節税率影響企業()。

A、銷售收入

B、產品價格

C、利潤和股息

D、資產總額

正確答案： C

【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節税率影響企業利潤和股息。

7、當公司增資擴股後，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

A、下降

B、增加

C、不變

D、無法判定

正確答案： A

【專家解析】當公司增資擴股後，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批准，中國證監會可以予以凍結或者查封。

A、證券交易所

B、國務院證券監督管理機構主要負責人

C、執法機構

D、司法部門

正確答案： B

【專家解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，中國證監會可以予凍結或者查封。

9、對註冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敍述錯誤的是()。

A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

B、取得註冊會計師證書3年以上

C、不超過60週歲

D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

正確答案： B

【專家解析】註冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符台《註冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件並已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得註冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為.