2017證券資格考試《證券市場》強化備考題及答案
備考題一:
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的,證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內,將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案:B
[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案:B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格,則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少於20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第4題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時,繼續增持股份的,應當採取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:C
[第5題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產託管機構
D.證券推廣機構
參考答案:A
[第6題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後,證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員,由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案:B
[第8題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
[第9題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的,應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案:B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案:B
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2017證券從業考試《金融市場基礎》模擬試題及答案
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2017年證券從業資格考試《基本法律法規》備考習題及答案
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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案,歡迎大家閲讀瀏覽。一、多項選擇題1.資產證券化的有關當事人包括()。A.信用增級機構和信用評級機構B.特...
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2017年證券從業資格考試衝刺練習題
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