2017年證券從業資格考試《基本法律法規》備考習題及答案

　　一、單項選擇題

1.收購要約約定的收購期限為(　　)。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

2.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

B.採取協議收購方式的，達成協議後收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C.股份有限公司採取募集方式沒立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

D.股份有限公司只能採取發起設立的方式

3.(　　)對自營業務規定具體的風險控制措施.並報中國證監會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰略投資機構

D.財政部

4.下列選項中，不正確的是(　　)。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會註銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產

D.公司有重大違法行為

6.下列選項中，不屬於處罰處分信息的是(　　)。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內容

D.處罰處分文號

7.下列關於設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，説法正確的是(　　)。

A.取消註冊資本的金額限制

B.註冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

8.證券公司違反《證券法》的規定，為客户買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

9.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.上海證券交易所規定，在會計年度結束後3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

B.在客户融資融券期間，證券持有人的權益按“客户融資買人證券的權益歸證券公司所有、客户融券賣出證券的權益歸客户所有”的原則處理

C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低於(　　)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

　　參考答案：

1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少於30日.並不得超過60日。

2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，採取協議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時.達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告.並予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以採取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

3.B[解析]證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，並報中國證監會備案，屬於證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。

4.C[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會註銷其執業證書。

5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬於終止股票上市交易的情形。

6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽.資產規模達到國務院規定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業資格的'人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客户買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

9.C[解析]上海證券交易所的有關規定在會計年度結束後4個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客户融資融券期間，證券持有人的權益按“客户融資買人證券的權益歸客户所有、客户融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發行與承銷管理辦法》第27條的規定，發行人和主承銷商在發行過程中.應當按照中同證監會規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。故選項D不正確。

10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低於1/3.具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少於30日.並不得超過60日。

2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，採取協議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時.達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告.並予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以採取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

3.B[解析]證券交易所對A營業務規定具體的風險控制措施，並報中國證監會備案，屬於證券交易所對其會員證券自營業務監管的內容之一。

4.C[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會註銷其執業證書。

5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬於終止股票上市交易的情形。

6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽.資產規模達到國務院規定的標準.最近3年沒有違法記錄;①取得基金從業資格的人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客户買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

9.C[解析]上海證券交易所的有關規定在會計年度結束後4個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。故選項A不正確。在客户融資融券期間，證券持有人的權益按“客户融資買人證券的權益歸客户所有、客户融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發行與承銷管理辦法》第27條的規定，發行人和主承銷商在發行過程中.應當按照中同證監會規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息.應當真實、準確、完整、及時.不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。故選項D不正確。

10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會.應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低於1/3.具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。