2017證券從業《金融市場基礎知識》備考衝刺習題及答案解析

　　一、單項選擇題

1.在修訂後的《證券法》實施後，經國務院證券監督管理機構批准，證券公司可以經營證券承銷與保薦業務。經營單項證券承銷與保薦業務的，註冊資本最低限額為人民幣();經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，註冊資本最低限額為人民幣()。

A.1億元，5億元

B.2億元，5億元

C.1億元，10億元

D.5億元，10億元

2.2005年1月1日試行()，這標誌着我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。

A.首次公開發行股票詢價制度

B.上市保薦制度

C.股票定價制度

D.上市審核制度

3.最近()受到中國證監會行政處罰的個人不能申請註冊登記為保薦代表人。

A.6個月

B.l2個月

C.24個月

D.36個月

4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，

其淨資本不得低於人民幣()。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

5.證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活

動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監

會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

6.以募集方式設立的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A.25%

B.35%

C.45%

D.50%

7.創立大會應有代表股份總數的()發起人、認股人出席，方可舉行。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

8.控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份佔股份有

限公司股本總額()以上的股東。

A.50%，50%

B.20%，30%

C.30%，30%

D.15%，50%

9.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的

()以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

10.公司董事、監事、高級管理人員離職後()月內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

A.5

B.6

C.10

D.20

11.在企業各種形態中，()通過發行股票，能夠在短期內將分散在社會上的閒散資金集中起來，籌集到擴大生產、規模經營所需要的鉅額資本，從而增強公司的發展能力。

A.獨資企業

B.合夥企業

C.民營企業

D.股份有限公司

12.擬上市公司開展改組工作，一般以()為牽頭召集人，成立專門的工作協調小組，召

開工作協調會。

A.財務顧問

B.會計師事務所

C.律師事務所

D.評估機構

13.擬上市的股份有限公司()與土地管理部門簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取

得土地使用權。

A.以自己的名義

B.以主管部門的名義

C.以下屬公司的名義

D.以控股股東的名義

14.簽發審計報告前的審計工作底稿的複核，一般由主任會計師負責，是對整套工作底稿

進行()。

A.真實性複核

B.時間性複核

C.完整性複核

D.原則性複核

15.最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是()。

A.債務融資

B.股權融資

C.內部融資

D.向銀行借款

16.A公司擬增發普通股，每股發行價格15元，每股發行費用3元。預定第一年分派現金

股利每股l.5元，以後每年股利增長5%，其資本成本為()。

A.17.5%

B.15.5%

C.14%

D.13.6%

17.以下不屬於外部融資範圍的是()。

A.公司獲得的商業信用

B.發行債券

C.融資租賃

D.將未分配利潤和折舊等轉化為投資

18.招股説明書由發行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成，由()表決通過。

A.發起人大會

B.股東大會

C.公司董事會

D.公司監事會

19.持續督導工作結束後，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的()個工作日

內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。

A.3

B.5

C.10

D.30

20.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，自股份有限公司成立後持續經營時間應當

在()年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.自中國證監會核准發行之日起，發行人應在()內發行股票。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

22.向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過

本次發行總量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

23.公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市後()日內向中國證監會報備承銷總結

報告，總結説明發行期間的基本情況及薪股上市後的表現並提供相應文件。

A.10

B.20

C.30

D.60

24.貼現現金流量法中，現金流量的預測期一般為()年，預測期越長，預測的準確性越差。

A.3～6

B.2～6

C.5～10

D.1～5

25.首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商町以根據()結果確定

發行價格。

A.初步詢價

B.累計投標詢價

C.綜合詢價

D.判別詢價

26.根據《關於進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，每一隻股票發行時，任一股票配售對象只能選擇()方式進行新股申購。

A.網上

B.網下

C.網上和網下

D.網下或者網上之一

27.發行人應採用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人()以上股份的

主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業等有重要影響的關

聯方。

A.5%

B.l0%

C.15%

D.20%

28.發行人應當針對實際情況在招股説明書酋頁作()，提醒投資者給予特別關注。

A.“重大風險提示”

B.“投資風險提示”

C.“風險提示”

D.“重大事項提示”

29.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發行審核部

門判斷髮行人最近()內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。

A.1年

B.5年

C.3年

D.2年

30.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司()審議通過，報註冊地證監局和證券

交易所備案。

A.監事會

B.總經理

C.股東大會

D.董事會