2017證券從業資格考試《證券基本法律》精選考試題（附答案）

　　精選考試題一：

一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 下列關於欺詐發行股票、債券罪客觀要件的説法中，錯誤的是(　)。

A.行為人必須在招股説明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

B.行為人制作虛假的招股説明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為

D.本罪侵犯的客體是複雜客體

參考答案：D

參考解析：選項A、B、C屬於欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬於其客體要件。

2[單選題] 證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由(　)。

A.客户自行承擔

B.證券公司承擔

C.客户和證券公司共同承擔

D.客户和證券公司按比例承擔

參考答案：A

參考解析：證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客户自行承擔投資風險。

3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以(　)的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

參考答案：A

參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合(　)的監督與管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會在各地的派出機構

D.證券公司

參考答案：A

參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

5[單選題] 下列關於證券公司申請融資融券業務試點業務規則的説法中，錯誤的是(　)。

A.客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户

D.證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券

參考答案：A

參考解析：客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最後交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以採取自律監管措施的是(　)。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

參考答案：B

參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以採取自律監管措施。

7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要後(　)日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要後15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

8[單選題] 保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

參考解析：保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

9[單選題] 資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當(　)核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時

D.定期

參考答案：D

參考解析：資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿(　)，具有(　)學歷。

A.16週歲;高中以上

B.6週歲;大專以上

C.18週歲;高中以上

D.18週歲;大專以上

參考答案：C

參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於(　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少於5人。

12[單選題] (　)可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

參考答案：B

參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

14[單選題] 下列不屬於基金管理人義務的是(　)。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值

參考答案：A

參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告。(5)計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值。(6)基金契約規定的其他職責。

15[單選題] 有執行期間的處罰處分自(　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執行期間屆滿之日

D.執行期間屆滿次日

參考答案：C

參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

16[單選題] 財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低於

B.等於

C.高於

D.大於

參考答案：A

參考解析：財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

17[單選題] 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是(　)。

A.銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

參考答案：A

參考解析：背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由(　)制定並頒佈的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業協會

D.證券監管部門

參考答案：B

參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律。(2)由國務院制定並頒佈的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

19[單選題] 證券公司可以通過設立(　)的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

A.單一性

B.綜合性

C.集團性

D.特定性

參考答案：B

參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

20[單選題] 用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣的賬户是(　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.信用交易資金交收賬户

參考答案：A

參考解析：融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣。

21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本的最低限額為人民幣(　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：有限責任公司註冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，並報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款(　)萬元。

A.5

B.50

C.80

D.100

參考答案：A

參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.並報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

23[單選題] 收購要約約定的收購期限為(　)。

A.10日～30日

B.10日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。

24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　)。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

參考答案：B

參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

12[單選題] (　)可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.中國證監會

參考答案：B

參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量佔其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

14[單選題] 下列不屬於基金管理人義務的是(　)。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值

參考答案：A

參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告。(5)計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值。(6)基金契約規定的其他職責。

15[單選題] 有執行期間的處罰處分自(　)起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執行期間屆滿之日

D.執行期間屆滿次日

參考答案：C

參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

16[單選題] 財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低於

B.等於

C.高於

D.大於

參考答案：A

參考解析：財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

17[單選題] 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是(　)。

A.銀行擅自運用客户資金的行為構成背信運用受託財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客户的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

參考答案：A

參考解析：背信運用受託財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受託義務，擅自運用客户資金或者其他委託、信託的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由(　)制定並頒佈的。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.中國證券業協會

D.證券監管部門

參考答案：B

參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定並頒佈的法律。(2)由國務院制定並頒佈的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規範性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

19[單選題] 證券公司可以通過設立(　)的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

A.單一性

B.綜合性

C.集團性

D.特定性

參考答案：B

參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

20[單選題] 用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣的賬户是(　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.信用交易資金交收賬户

參考答案：A

參考解析：融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向客户融出的證券和客户歸還的證券，不得用於證券買賣。

21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本的最低限額為人民幣(　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：有限責任公司註冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性有限責任公司，註冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，並報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款(　)萬元。

A.5

B.50

C.80

D.100

參考答案：A

參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.並報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

23[單選題] 收購要約約定的收購期限為(　)。

A.10日～30日

B.10日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

參考答案：D

參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。

24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

B.獲取內幕信息

C.獲取內幕信息以內的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，製造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不瞭解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　)。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

參考答案：B

參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

37[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署後(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署後5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。

38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：參見《公司法》第一百二十一條規定。

39[單選題] 建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A.淨資本

B.淨利潤

C.淨收入

D.淨收益

參考答案：A

參考解析：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以淨資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

40[單選題] 證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，(　　)向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.每半年

B.每一年

C.每兩年

D.每月

參考答案：A

參考解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

41[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司

B.合夥企業

C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

D.外商獨資企業

參考答案：A

參考解析：參見《公司法》第四十四條規定。

42[單選題] 以商品批發為主的有限責任公司註冊資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：有限責任公司註冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、諮詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司註冊資本最低限額需高於上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

43[單選題] 下列關於經紀業務禁止行為的説法中，錯誤的是(　　)。

A.不得為多獲取佣金而誘導客户進行不必要的證券買賣

B.可以在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客户提供方便

D.不得散佈謠言或其他非公開披露的信息

參考答案：B

參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批准的營業場所之外接受客户委託和進行清算、交收，故B項錯誤。

44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

參考答案：C

參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5～10年的證券市場禁入措施。

45[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

46[單選題] 下列關於證券發行的描述中，錯誤的是(　　)。

A.未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券

B.向不特定對象發行證券屬於公開發行

C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬於公開發行

D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

47[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構指定

B.證券公司所在地

C.省級以上

D.證券交易所指定

參考答案：A

參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，並按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構註銷。

48[單選題] 未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行。退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

參考答案：B

參考解析：未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

49[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的`的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

A.警示

B.行為內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

參考答案：B

參考解析：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應採取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應採取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

50[單選題] 背信運用受託財產罪侵犯的客體是(　　)。

A.金融管理秩序和客户的合法權益

B.複雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

參考答案：A

參考解析：背信運用受託財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益，A項正確。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

Ⅰ.挪用公司資金

Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬户存儲

Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保

Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬户存儲。(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。(6)接受他人與公司交易的佣金歸為己有。(7)擅自披露公司祕密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

52[單選題] 證券營業部進行人工電話委託時，要求客户報出的信息有(　)等。

Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)

Ⅱ.證券代碼

Ⅲ.委託買賣價格

Ⅳ.委託買賣數量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：證券營業部進行人工電話委託時接單員必須打開錄音電話，要求客户報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客户姓名以便核對。

53[單選題] 下列關於證券公司證券投資顧問業務內部控制的説法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資顧問向客户提供投資建議，應當具有合理的依據

Ⅱ.證券投資顧問向客户提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客户承諾或者保證投資收益

Ⅲ.證券投資顧問向客户提供投資建議，知悉客户作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客户的投資決策計劃信息

Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客户收取證券投資顧問服務費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客户收取證券投資顧問服務費用。故Ⅳ項説法錯誤。

54[單選題] 財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照(　)與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

Ⅰ.業務複雜程度 Ⅱ.業務能力

Ⅲ.業務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務複雜程度及所承擔的責任和風險與委託人商議財務顧問報酬，不得以明顯低於行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

55[單選題] 下列關於背信運用受託財產罪的説法中，正確的是(　)。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客户的合法權益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現為金融機構違背受託義務

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：背信運用受託財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。

56[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有(　)。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃

Ⅲ.審議批准董事會的報告

Ⅳ.對發行公司債券作出決議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批准董事會的報告;審議批准監事會或者監事的報告;審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少註冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

57[單選題] 證券經紀業務的禁止行為包括(　)。

Ⅰ.可以為客户股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

Ⅱ.不得侵佔、損害客户的合法權益

Ⅲ.不得以任何方式向客户保證交易收益或者承諾賠償客户的投資損失

Ⅳ.不得挪用客户的交易結算資金和證券，亦不得將客户的資金和證券借與他人或者作為擔保物

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是：不得為客户股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。

產品名稱 試題數量 進入做題

2017年證劵從業資格《金融市場基礎知識》考試題庫 2842題 進入做題

2017年證劵從業資格《證券市場基本法律法規》考試題庫 2234題 進入做題

2017年證劵從業資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規) 5076題 進入做題

58[單選題] 按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　)。

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

59[單選題] 期貨交易所的職責包括(　)。

Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務

Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市

Ⅲ.組織、監督期貨交易、結算和交割

Ⅳ.制定和執行風險管理制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執行風險管理制度。

60[單選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括(　)。

Ⅰ.證券公司不得代客户下達交易指令

Ⅱ.不得利用客户的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬户進行期貨交易

Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密碼

Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客户從事期貨交易提供融資或者擔保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客户下達交易指令，不得利用客户的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬户進行期貨交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客户從事期貨交易提供融資或者擔保。

61[單選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當(　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

Ⅰ.真實 Ⅱ.準確

Ⅲ.完整 Ⅳ.及時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

62[單選題] 單位有下列(　)行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。

Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的

Ⅲ.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，並處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。(5)有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。

63[單選題] 當證券賬户註冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的(　)情形發生變化時，賬户持有人應及時辦理註冊資料變更手續。

Ⅰ.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更

Ⅲ.合夥企業申請變更 Ⅳ.創業投資企業申請變更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：當證券賬户註冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬户持有人應及時辦理註冊資料變更手續：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合夥企業、創業投資企業申請變更。(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上籤章後將所有資料交複核員實時複核。(5)複核員實時複核並在申請表單上籤章後，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客户，其餘資料留存。(6)收市後經辦人將客户留存資料歸入客户資料檔案留存。(7)將客户證券賬户卡、授權委託書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明覆印件寄送中國結算公司審核。

64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　)。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責

Ⅲ.獨立客觀

Ⅳ.專業審慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客户，保護投資者合法權益。

65[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為(　)。

Ⅰ.共益權 Ⅱ.自益權

Ⅲ.單獨股東權 Ⅳ.少數股東權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

66[單選題] 下列屬於證券市場法律制度的有(　　)。

Ⅰ.證券發行制度 Ⅱ.上市公司收購制度

Ⅲ.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監管制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券市場的法律制度包括證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

67[單選題] 下列選項中，屬於證券經紀業務構成要素的是(　　)。

Ⅰ.委託人 Ⅱ.證券經紀商

Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經紀業務一般由委託人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構成。

68[單選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決於(　　)。

Ⅰ.價格是否波動頻繁

Ⅱ.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

Ⅲ.商品能否耐貯藏並運輸

Ⅳ.商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決於四個條件：一是商品是否具有價格風險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏並運輸;四是商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分。

69[單選題] 國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權採取的措施包括(　　)。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出説明

Ⅱ.進入證券公司的營業場所檢查

Ⅲ.查閲、複製與檢查事項有關的文件、資料

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

。參考解析：國務院證券監督管理機構有權採取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出説明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閲、複製與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，複製有關數據資料。

70[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括(　　)。

Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件

Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

71[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：收購要約的期限不得少於30日，並不得超過60日。

72[單選題] 證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在(　　)等方面相互分離、獨立運行。

Ⅰ.機構 Ⅱ.人員

Ⅲ.信息 Ⅳ.賬户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬户等方面相互分離、獨立運行。

73[單選題] 設立證券公司，應當具備(　　)規定的條件，並經國務院證券監督管理機構批准。

Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中户人民共和國證券法》

Ⅲ.《證券公司監督管理機構》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。

74[單選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權範圍內從事客户招攬和客户服務等活動時，應當符合的要求有(　　)。

Ⅰ.如實向客户傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

Ⅱ.向客户充分提示證券投資的風險

Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客户介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客户不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權範圍內從事客户招攬和客户服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客户介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客户樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客户傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不誇大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客户充分提示證券投資的風險，提示客户不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

75[單選題] 對於證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是(　　)。

Ⅰ.取消從業資格

Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

Ⅲ.屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

Ⅳ.構成犯罪的，依法追究刑事責任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

76[單選題] 申請人在進行首次註冊時，要根據自己從事證券投資諮詢業務具體類別選擇註冊登記為(　　)。

Ⅰ.證券投資師

Ⅱ.證券投資顧問

Ⅲ.證券分析師

Ⅳ.證券分析顧問

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：申請人在進行首次註冊時，要根據自己從事證券投資諮詢業務具體類別選擇註冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

77[單選題] 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(　　)。

Ⅰ.發行股票發行數額在500萬元以上的

Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的

Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦‘法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他後果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

78[單選題] 上市公司併購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

Ⅰ.相關各方是否存在利用併購重組信息進行內幕交易

Ⅱ.相關各方是否存在利用併購重組信息進行證券欺詐

Ⅲ.相關各方是否存在利用併購重組信息進行市場操縱

Ⅳ.相關各方是否存在利用併購重組信息進行正常交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：財務顧問應當關注上市公司併購重組活動中，相關各方是否存在利用併購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

79[單選題] 下列選項中，屬於公開信息的是(　　)。

Ⅰ.協會會員基本信息

Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數

Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：公開信息在協會網站公佈，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

80[單選題] (　　)依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

Ⅰ.證監會及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

81[單選題] 下列選項中，屬於證券投資基金銷售人員的有(　　)。

Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.部門基金業務負責人

Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務諮詢的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務諮詢等活動的人員。

82[單選題] 保薦代表人的註冊登記事項包括(　　)。

Ⅰ.保薦代表人的姓名、性別

Ⅱ.保薦代表人的出生日期、身份證號碼

Ⅲ.保薦代表人的聯繫電話、通訊地址

Ⅳ.保薦代表人的家庭關係

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：保薦代表人的註冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯繫電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。

產品名稱 試題數量 進入做題

2017年證劵從業資格《金融市場基礎知識》考試題庫 2842題 進入做題

2017年證劵從業資格《證券市場基本法律法規》考試題庫 2234題 進入做題

2017年證劵從業資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規) 5076題 進入做題

83[單選題] 期貨交易所應當及時公佈的上市品種合約的即時行情信息包括(　　)。

Ⅰ.成交量與成交價

Ⅱ.開盤價與收盤價

Ⅲ.持倉量與持有期

Ⅳ.最高價與最低價

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：期貨交易所應當及時公佈上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公佈的即時行情，並保證即時行情的真實、準確。

84[單選題] (　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。

Ⅰ.發行人 Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施：(1)發行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金託管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

85[單選題] 一般來説，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

Ⅰ.發起人

Ⅱ.投資者

Ⅲ.投資銀行

Ⅳ.資信評級機構

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：一般來説，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發起人、投資者、特設信託機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、託管人及律師等。(2)保薦代表人的聯繫電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。

86[單選題] 融資融券業務的特點包括(　　)。

Ⅰ.多層次證券市場的基礎 Ⅱ.發揮價格穩定器的作用

Ⅲ.刺激A股市場活躍 Ⅳ.融資融券業務給投資者帶來機遇

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

87[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害後果的

Ⅱ.配合查處違法行為有立功表現的

Ⅲ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

Ⅳ.其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責-任-z.員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害後果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。

88[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的(　　)。

Ⅰ.融資融券業務管理制度 Ⅱ.決策與授權體系

Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風險識別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

89[單選題] 證券賬户管理包括(　　)。

Ⅰ.證券賬户註冊資料查詢與變更

Ⅱ.證券賬户的開立

Ⅲ.證券賬户的註銷

Ⅳ.證券賬户掛失補辦

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券賬户管理包括證券賬户的開立、證券賬户掛失補辦、證券賬户註冊資料查詢與變更、證券賬户合併與註銷、非交易過户等。

90[單選題] 下列屬於證券投資顧問服務的是(　　)。

Ⅰ.熱點分析 Ⅱ.買賣時機

Ⅲ.證券選擇 Ⅳ.風險提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券投資顧問是指為客户提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客户操作。

91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展(　　)活動。

Ⅰ.經營方式創新

Ⅱ.業務或者產品創新

Ⅲ.組織創新

Ⅳ.激勵約束機制創新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當採取有效措施，促進證券公司的創新活動規範、有序進行。

92[單選題] 證券公司實施重整的，重整計劃涉及(　　)事項時，應當報經中國證監會批准。

Ⅰ.變更業務範圍 Ⅱ.變更主要股東

Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合併、分立

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批准事項的。如變更業務的範圍、主要股東、公司形式，公司合併、分立等，應當報經中國證監會批准。

93[單選題] 會員、從業人員誠信狀況評估可採取(　　)的方式。

Ⅰ.自評 Ⅱ.他評

Ⅲ.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：會員、從業人員誠信狀況評估可採取自評、他評或兩者相結合的方式。

94[單選題] 資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務應當履行的職責有(　　)。

Ⅰ.出具資產託管報告

Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產

Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令

Ⅳ.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，並向中國證監會報告。(4)出具資產託管報告。集合資產管理合同約定的其他事項。

95[單選題] 從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.公正 Ⅱ.平等

Ⅲ.自願 Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：從事轉融通業務及相關活動，應當遵循平等、自願、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

96[單選題] (　　)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開説明、認定為不適當人選等監管措施，並記入誠信檔案。

Ⅰ.發行人 Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券服務機構 Ⅳ.投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開説明、認定為不適當人選等監管措施，並記入誠信檔案。

97[單選題] (　　)對證券公司和資產託管機構從事客户資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。

Ⅰ.中國證監會 Ⅱ.中國證監會派出機構

Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：中國證監會及其派出機構對證券公司和資產託管機構從事客户資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。

98[單選題] 下列選項中，屬於欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有(　　)。

Ⅰ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

Ⅱ.轉移或者隱瞞所募集資金的

Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅳ.發行數額在100萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他後果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

99[單選題] 發行人應當就(　　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

Ⅰ.首次公開發行股票並上市 Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓 Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票並上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

100[單選題] 財務顧問應當採取有效方式對新進入上市公司的(　　)進行證券市場規範化運作的輔導，並對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

Ⅰ.董事 Ⅱ.高級管理人員

Ⅲ.控股股東 Ⅳ.基層員工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：財務顧問應當採取有效方式對新’進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規範化運作的輔導，並對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。