2017證券從業資格證券市場基本法律法規考試題（附答案）

　　一、單項選擇題

01.證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

A.公司專門負責結算託管的部門

B.證券交易所

C.證監會

D.中國證券登記結算有限責任公司

01.A[解析]證券自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。

02.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

A.1/0

B.2/0

C.00%

D.50%

02.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額00%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/0以上通過。

03.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券經紀商具有廣泛性

B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務

C.證券公司辦理經紀業務，應當接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產

03.B[解析]證券經紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發揮着溝通買賣雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令並代辦手續，同時儘量使買賣雙方按自己意願成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第50條的規定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和自營業務，同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。故選項B正確。根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D不正確。

04.下列不屬於證券發行和交易原則的是(　　)。

A.公開

B.公正

C.公平

D.平等

04.D[解析]根據《證券法》第0條的規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

05.下列關於收購的説法，不正確的是(　　)。

A.收購行為完成後，收購人與被收購公司合併，並將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成後，收購人應當在10日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告

C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批准

D.收購行為完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

05.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。

06.證券公司對其證券自營業務與其他業務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

A.責令改正

B.沒收違法所得

C.處以00萬元以上60萬元以下的`罰款

D.撤銷相關業務許可

06.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以00萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

07.下列關於保薦期間的説法，錯誤的是(　　)。

A.首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度

B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時問及其後1個完整會計年度

C.首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後0個完整會計年度

D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度

07.D[解析]保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第06條的規定，①首次公開發行股票並在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後1個完整會計年度;②首次公開發行股票並在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後0個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩餘時間及其後2個完整會計年度。

08.參加證券業從業人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

A.2

B.0

C.4

D.5

08.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場秩序的，2年內不得參加證券業從業人員資格考試。

09.證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

A.證券公司

B.證券經紀人

C.證券公司法人

D.其主管人員

09.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第09條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權範圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權範圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

10.下列關於利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，説法正確的是(　　)。

A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑

B.情節嚴重的，處以拘役

C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

40.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。