2017證券從業資格《市場法律法規》複習試題(附答案)
一、單項選擇題
[第1題]集合計劃終止的,證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內,將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案:B
[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案:B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格,則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少於20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第4題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的.( )時,繼續增持股份的,應當採取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:C
[第5題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產託管機構
D.證券推廣機構
參考答案:A
[第6題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後,證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員,由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案:B
[第8題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內容發生重大變化的,應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:B
[第9題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的,應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案:B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案:B
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2017證券從業《基本法律法規》備考題庫(附答案)
一、選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。A、...
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2017年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題及答案
一、單項組合選擇題1、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案:A【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油...
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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》衝刺演練題及答案
證券公司,是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》衝刺演練題,歡迎大家參考學習。一、單項選擇題1.投資者在申購和贖回ETF時,使用的是()。A.其他基金份額B.一攬子股票C.股票和債券D.現金2....
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證券市場的自律管理
證券市場自律是指證券市場參與者組成自律組織,在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下,依據證券行業的自律規範和職業道德,實行自我管理、自我改革的行為。那麼證券市場是怎麼樣實現自律的呢?一、證券交易所的自律管理1、證交所的監管職能包括:對證券交易活...