證券從業考試基礎知識考點精選：證券公司的主要業務

證券公司的主要業務

　　一、證券經紀業務

1、又稱代理買賣證券業務，指證券公司接受客户委託代客户買賣有價證券的業務

2、證券經紀業務分為櫃枱代理買賣證券業務、通過證交所代理買賣證券業務

櫃枱代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣

3、證券經紀委託關係的建立表現為開户和委託兩個環節

4、證券公司可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理進行客户招攬、客户服務及產品銷售

5、證券經紀人應當具有證券從業資格

　　二、 證券投資諮詢業務

2 種基本業務形式

1、證券投資顧問業務

2、發佈證券研究報告

　　三、財務顧問業務

1、為企業申請證券發行上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的諮詢服務

2、為上市公司重大投資、收購兼併、關聯交易提供諮詢服務

3、為收購上市公司及相關的'資產重組、債務重組提供諮詢服務

4、為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關係管理提供諮詢服務

5、為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等諮詢服務

6、為上市公司債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、股權重組提供諮詢服務

　　四、證券承銷與保薦

　　五、證券自營業務

　　六、證券資產管理業務

　　1、經營證券資產管理業務的資格條件

①淨資本不低於 2 億

②限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為 3 億

③非限定性集合資產管理計劃的淨資本限額為 5 億

④3 年以上從業經驗的人員不少於 5 人

　　2、單一客户定向資產管理計劃、多個客户集合資產管理計劃、特定目的專項資產管理計劃

(1)定向資產管理計劃：

①證券公司與客户必須是一對一的投資管理服務;

②具體投資方向在資產管理合同種約定;

③必須在單一客户的專用證券帳户種封閉運行

(2)集合資產管理計劃：

①集合性，證券公司與客户是一對多

②投資範圍有限定性和非限定性之分

③客户資產必須託管

④專門帳户投資運作

⑤嚴格的信息披露

(3)專項資產管理計劃：

①綜合性，證券公司與客户可以是一對一，或一對多

②特定性，投資目標特定

③專門帳户運作

　　3、限定性集合資產管理計劃

①主要投資固定收益類金融產品

②權益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產淨值的 20%

　　4、非限定性集合資產管理計劃

投資範圍由管理合同約定，不受前述約束

　　七、融資業務

1、融資融券業務指向客户出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動

2、證券公司申請融資融券業務試點的主要條件：

①經營經紀業務滿 3 年

②分類評價等級較高

③最近 2 年無違法違規

2、證券公司中間介紹業務(IB)

(1)指證券公司接受期貨經紀商的委託，為期貨經紀商介紹客户參與期貨交易並提供其他相關服務的業務活動

(2)我國規定證券公司不能直接代理客户進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務

(3)資格條件：

①申請前 6 個月風控指標符合規定

②已建立客户交易結算資金第三方存管

③全資擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個月的風險監管指標符合標準

④公司總部至少 5 名、擬開展此業務的營業部至少 2 名具有期貨從業資格人員

(4)業務範圍：

①協助開户

②提供期貨行情信息、交易設施

③不得代理客户期貨交易、結算、交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金、不得利用證券資金帳户為客户存取、劃轉期貨保證金

(5)業務規則：

①證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務

②證券公司與期貨公司應當獨立經營，財務、人員、經營場所分開隔離