2017證券從業證券市場基礎知識要點複習

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　　證券市場基礎知識考點一：國際證券市場發展

20世紀90年代以來，高新技術和經濟全球化推動國際證券市場的發展。

(一)證券市場一體化

表現在4個方面：①從證券發行人或籌資者層面看，異地、海外上市;②從投資者層面看，全球化;③從市場組織結構層面看，交易所跨國合併;④從證券市場運行層面，全球資本市場相關性增強。

(二)投資者法人化

機構投資者快速成長，發揮主導作用。

利：證券市場對信息敏感性提高，有利於金融分析技術的發展與應用;弊：槓桿化程度過高、複雜金融衍生品氾濫、濫用市場主導地位。

(三)金融創新深化

場外交易衍生產品的快速發展，新興市場金融創新熱潮。

(四)金融機構混業化

1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除了1933年經濟危機時代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業務的障礙，標誌着金融業分業經營制度的`終結。

　　證券市場基礎知識考點二：證券投資人

證券投資人：機構和個人

機構投資者：政府機構、金融機構、企事業法人、各類基金

1.政府機構：調劑資金餘缺、進行宏觀調控

中央銀行公開市場業務

國有資產管理部門持有國有股

2.金融機構：券商、銀行、保險、其他金融機構

(1)證券經營機構(券商機構)：最活躍的

自營業務：以自己的名義進行證券投資

證券資產管理業務：代理客户進行證券投資

(2)銀行業金融機構：商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市及農村信用社、政策性銀行

自有資金只能買賣政府債券、金融債券。

涉外的銀行還可買賣除股票外的其他外幣有價證券。

向個人客户提供綜合理財產品。

　　證券市場基礎知識考點三：證券市場萌芽

(一)萌芽階段

1.1602年荷蘭的阿姆斯特丹股票交易所。

2.1773年英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立;1802年獲得英國政府的正式批准。這是現在的倫敦證券交易所的前身。

3.1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

4.1792年的梧桐樹協議，1817年成立“紐約證券交易會”，1863年改名為“紐約證券交易所”。