2017年證券市場法律法規考試模擬衝刺題及答案

　　一、組合單選題

1、證券業從業人員的誠信信息包括()。

I.基本信息

II.獎勵信息

III.人員財務信息

IV.處罰處分信息

A.I、 II

B.I、 IV

C.I 、II、 IV

、III 、IV

正確答案是：C

解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協會自律規則規定的其他信息。

2、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的情形包括()。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害後果的

II. 配合查處違法行為有立功表現的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

IV. 其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的

A.I、 III 、IV

B.I、 II 、III、 IV

、IV

D.I、 III

正確答案是：B

解析:有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害後果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予採取證券市場禁入措施的。

3、誠信信息查詢記錄包括()。

I. 查詢者

II. 查詢對象

III. 查詢原因

IV. 查詢時間

A.I、 III

B.I 、II、 III 、IV

、III 、IV

D.I 、II、 IV

正確答案是：B

解析:誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的`查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

4、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客户的條件和集合資產管理計劃的推廣範圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客户應當具備相應的()。

I. 金融投資經驗

II. 風險承受能力

III. 風險管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析:證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客户的條件和集合資產管理計劃的推廣範圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客户應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

5、證券公司在向客户融資、融券前，應當辦理客户徵信，瞭解()。

I.基本資料

II.投資經驗以及誠信記錄

III.還款能力

IV.融資融券需求

A.I 、IV

、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、II 、III、 IV

正確答案是：D

解析:證券公司在向客户融資、融券前，應當辦理客户徵信，瞭解客户的基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力和融資融券需求。

6、證券自營業務的範圍包括()。

I.一般上市證券的自營買賣

II.一般非上市證券的買賣

III.兼併收購中的自營買賣

IV.證券承銷業務中的自營買賣

A.I、 II

、III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、III、 IV

正確答案是：D

解析:證券自營業務的範圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼併收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

7、限定性集合資產管理計劃資產應當主要用於投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

I. 國債

II. 在證券交易所上市的企業債券

III. 股票型證券投資基金

IV. 國家重點建設債券

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正確答案是：B

解析:限定性集合資產管理計劃資產應當主要用於投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

8、自營業務中涉及()方面的重大決策，應當經過集體決策並採取書面形式，由相關人員簽字確認後存檔。

I.自營規模

II.風險限額

III.資產配置

IV.業務授權

A.I 、II 、III

B. III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 II 、III 、IV

正確答案是：D

解析:自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策並採取書面形式，由相關人員簽字確認後存檔。

9、下列屬於資金賬户管理內容的是()。

I. 證券賬户的開户和銷户

II. 資金賬户的開户和銷户

III. 開通客户交易委託品種

IV. 證券轉託管

A.I、 II 、III

、III 、IV

C.I 、III

、IV

正確答案是：B

解析:資金賬户(證券資金台賬)管理包括資金賬户的開户和銷户、開通客户交易委託品種、交易委託方式及操作權限、選擇客户資金存管的指定商業銀行、開通或變更客户交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉託管、資金賬户掛失與解掛、客户資料修改、密碼管理等。

10、證券投資諮詢機構利用薦股軟件從事證券投資諮詢業務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客户，不得損害客户利益。

I. 客觀公正

II. 誠實信用

III. 平等

IV. 自願

A.I 、II

、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、II、 III

正確答案是：A

解析:證券投資諮詢機構利用薦股軟件從事證券投資諮詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客户，不得損害客户利益。

11、證券自營業務禁止的行為包括()。

I.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

II.將代理業務與自營業務混合操作

III.將自營賬户借給他人使用

IV.違反規定委託他人代為買賣證券

A.I 、IV

、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

解析:證券自營業務的禁止行為包括：1.內幕交易 2. 操縱市場 3.其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業務;違反規定委託他人代為買賣證券;違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關係的發行人發行的證券;將自營賬户借給他人使用;將自營業務與代理業務混合操作;法律、行政法規或中國證監會禁止的其他行為。

12、證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬户、獨立核算、分賬管理。

I.集合資產管理計劃資產與其自有資產

II.集合資產管理計劃資產與其他客户的資產

III.不同集合資產管理計劃的資產

IV.集合資產管理計劃內各項資產

A.I、 II

B.I、 II、 III

、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正確答案是：B

解析:證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客户的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬户，獨立核算、分賬管理。

13、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立()。

I.客户信用交易擔保證券賬户

II.信用交易資金交收賬户

III.融券專用證券賬户

IV.信用交易證券交收賬户

A.I 、II

、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

解析:以上四項均是融資融券過程中證券公司在登記結算機構開立的賬户;融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户是證券公司在商業銀行開立的賬户。

14、直投子公司可以為客户提供與股權投資相關的()服務。

I.投資顧問

II.投資管理

III.財務顧問

IV.財務管理

A.I、 II、 III、 IV

B.I 、II 、III

、III、 IV

D.I、 IV

正確答案是：B

解析:直投子公司可以為客户提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

15、關於證券經紀業務，以下表述正確的有()。

I.在證券經紀業務中，委託人的指令具有權威性

II.經紀商可以根據情況變化，自行改變委託人的委託價格

III.經紀商無故違反委託人指示並使其遭受損失的，應承擔賠償責任

IV.證券經紀商泄露客户資料而造成客户損失，證券經紀商不承擔賠償責任

A.I、 II

B.I 、III

、III

、 IV

正確答案是：B

解析:II項，即使情況發生了變化，為了維護委託人的權益不得不變更委託指令，也必須事先徵得委託人的同意;IV項，證券經紀商泄露客户資料而造成客户損失，證券經紀商應承擔賠償責任。