2017年證券從業金融市場基礎知識考題

　　選擇題：以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題](　　)，是指只有在沒有現金淨流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

A.固定股利政策

B.固定股利支付率政策

C.零股利政策

D.剩餘股利政策

參考答案：D

答案解析： 剩餘股利政策，是指只有在沒有現金淨流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是説，此時企業沒有能夠創造價值的項目了，這種情況下企業才會支付股利。

[第2題](　　)是最主要的利率風險。

A.基差風險

B.收益率曲線風險

C.重新定價風險

D.期權風險

參考答案：C

答案解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產生於資產、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

[第3題]《首發管理辦法》明確規定，發行人不得於最近(　　)個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券。

A.12

B.24

C.36

D.72

參考答案：C

答案解析： 《首發管理辦法》明確規定，發行人不得於最近36個月內未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處於持續狀態。

[第4題]我國證券交易所內的證券交易按(　　)原則競價成交。

A.收益優先、時間優先

B.收益優先、數額優先

C.價格優先、時問優先

D.價格優先、數額優先

參考答案：C

答案解析： 我國證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。

[第5題]發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以採用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，並須具備的條件條件之一是：註冊資本不低於(　　)億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

答案解析： 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以採用招標承銷或協議承銷等方式。承銷人應為金融機構，並須具備下列條件;①註冊資本不低於2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;④最近兩年內沒有重大違法、違規行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

[第6題]我國資本市場從(　　)發展至今，已經分階段、分步驟初步建立並正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

A.19世紀80年代

B.20世紀30年代

C.20世紀50年代

D.20世紀90年代

參考答案：D

答案解析： 我國資本市場從20世紀90年代發展至今，已經分階段、分步驟初步建立並正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

[第7題]證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的'條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近(　　)年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

答案解析： 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處於整改期間的情形。

[第8題]根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場包括(　　)。

A.主板市場

B.交易所市場

C.全國性市場

D.場外市場

參考答案：A

答案解析： 根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區域性市場等類型;根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)和三板市場;根據市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

[第9題]依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格應不低於公告招股意向書前(　　)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

A.10

B.20

C.30

D.45

參考答案：B

答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對於上市公司增發還有特別規定，其中之一是：發行價格應不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

[第10題]中國證監會根據《發行管理辦法》發佈了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中規定發行對象不超過(　　)名。

A.10

B.20

C.30

D.45

參考答案：A

答案解析： 中國證監會根據《發行管理辦法》發佈了《上市公司非公開發行股票實施細則》，對非公開發行股票進行了規定，其中之一是：非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：特定對象符合股東大會決議規定的條件;發行對象不超過10名。