證券從業資格考試預測試卷單選

2016年的證券從業資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關於證券從業資格考試預測試卷單選，歡迎閲讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　單項選擇一

1、 證券投資諮詢機構從事上市公司併購重組財務顧問業務，其實繳註冊資本和淨資產不得低於人民幣(　　)萬元。

A.200

B.300

C.500

D.600

2、 首次公開發行股票時，招股説明書的概覽應披露發行人簡要情況、(　　)、本次發行情況及募集資金主要用途等。

A.風險因素

B.同業競爭與關聯交易

C.股利分配政策

D.發行人的主要財務數據

3、 招股説明書應至少披露發行人向(　　)供應商(合計)的採購額佔當期採購總額的百分比。

A.前十名

B.前三名

C.最大

D.前五名

4、新股發行的信息披露中，關於債券方面的披露錯誤的有(　　)。

A.發行人應披露最近1期末的主要債項

B.發行人應披露最近3期末的主要債項

C.銀行借款

D.貸款用途

5、 以協議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協議之日起(　　)日內編制上市公司收購報告書，並向中國證監會及證券交易所提交書面報告。

A.5

B.30

C.15

D.3

6、 首次公開發行股票向戰略投資者配售時，戰略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少於(　　)個月。

A.6

B.9

C.12

D.15

7、上市公司重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當採取(　　)以上評估的方法進行評估。

A.4種

B.1種

C.3種

D.2種

8、 可轉換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。

A.3年;5年

B.2年;5年

C.1年;6年

D.1年;3年

9、境外發行股票並尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該(　　)。

A.不少於5 000萬港元

B.不少於1億港元

C.不少於1.5億港元

D.不少於2億港元

　　單項選擇二

1、下列(　　)屬於資產評估報告正文的內容。

A.評估資產的彙總表

B.評估方法和計價標準

C.評估機構和評估人員資料證明文件的複印件

D.評估資產的明細表

2、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的(　　)。

A.5%

B.1%

C.10%

D.15%

3、 在我國，銀行和非銀行金融機構發行的債券稱為(　　)。

A.銀行債券

B.公司債券

C.企業債券

D.金融債券

4、 股份制改組及發行上市的總體方案一般不包括(　　)。

A.改制後企業的管理與運作

B.前次募集資金使用情況説明

C.資產重組方案

D.發起人企業概況

5、 假設某股份有限公司成立於2006年9月10日，發起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市後甲某所持股票在(　　)。

A.2010年12月15日後方可以轉讓

B.2009年1月5日後方可以轉讓

C.2009年9月10日方可以轉讓

D.2010年9月10日後方可以轉讓

6、 資產支持證券化中，受託機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

A.擔保人提供的擔保

B.發起人的全部財產

C.受託機構的自由財產

D.發起人提供的信託財產

7、發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，並應當與網上發行同時進行、本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成後無持有期限制度股票數量不得低於本次發行股票數量的.(　　)。

A.15%

B.25%

C.20%

D.10%

8、發行短期融資券的企業信息披露文件應以(　　)形式送達(　　)，經審核後對符合規定格式的信息披露文件予以公佈。

A.不可修改的電子版;證券交易所

B.紙質版;同業拆借中心

C.不可修改電子版;同業拆借中心

D.紙質版;證券交易中心

9、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用於增發的文件不包括(　　)。

A.發行公告

B.主承銷商承諾函

C.發行人承諾函

D.盈利預測報告

10、詢價對象應當符合的條件之一是，按照《證券發行與承銷管理辦法》規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿(　　)個月。

A.6

B.10

C.12

D.2

　　單項選擇三

1、外國投資者併購境內企業設立外商投資企業，外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起(　　)個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價。

A.3

B.4

C.5

D.6

2、 下列關於上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是(　　)

A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

B.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任

C.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑