基金從業知識點:基金託管人信息披露義務
基金託管人的信息披露義務主要是辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項,具體涉及基金資產保管、代理清算交割、會計核算、淨值複核、投資運作監督等環節。下面由yjbys考試網小編為大家整理了基金從業知識點:基金託管人信息披露義務,歡迎瀏覽。
(1)在基金份額發售的3日前,將基金合同、託管協議登載在託管人網站上。
(2)對基金管理人編制的基金資產淨值、份額淨值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募説明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
(3)在基金半年度報告及年度報告中出具託管人報告,對報告期內託管人是否盡職盡責履行義務以及管理人是否遵規守約等情況做出聲明。
(4)當基金髮生涉及託管人及託管業務的.重大事件時,例如,基金託管人的專門基金託管部門的負責人變動,該部門的主要業務人員在1年內變動超過30%,託管人召集基金份額持有人大會,託管人的法定名稱或住所發生變更,發生涉及託管業務的訴訟,託管人受到監管部門的調查或託管人及其託管部門的負責人受到嚴重行政處罰,等等,託管人應當在事件發生之日起2日內編制並披露臨時公告書,並報中國證監會及地方監管局備案。
(5)託管人召集基金份額持有人大會的,應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。會議召開後,應將持有人大會決定的事項報中國證監會核准或備案,並予公告。
(6)基金託管人職責終止時,應聘請會計師事務所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。
同基金管理人一樣,基金託管人也應建立健全各項信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露事務。
-
2017年基金從業資格考試《私募股權》知識
導語:股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務,判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力,應以一定的資產價值和收入作為衡量標準,並且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。【知識點】募集機構的責任與義務基金募集過程中,募集機構應當恪盡職守、...
-
2016基金從業《證券投資基金》強化習題
練習是幫助我們鞏固知識的最好方法,以下是小編為大家整理的2016基金從業《證券投資基金》強化習題,希望對大家有幫助!習題一1、下列關於貝塔係數的説法中,正確的是()。A.貝塔係數大於0時.該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔係數小於0時,該投資組合的價格變...
-
基金法律法規考點:基金淨值公告
導語:基金淨值,是又稱基金單位淨值,是每份基金單位的淨資產價值,等於基金的總資產減去總負債後的餘額再除以基金全部發行的單位份額總數。我們一起來看看相關的考試內容吧。(一)普通基金淨值公告普通基金淨值公告主要包括基金資產淨值、份額淨值和份額累計淨值等信...
-
基金從業知識點:基金按投資目標分類
下面yjbys考試網小編為大家分享了基金從業知識點:基金按投資目標分類,僅供廣大考生參考。知識點:證券投資基金按根據投資目標分類1、增長型基金增長型基金是指以追求資本增值為基本目標的基金,較少考慮當期收入的基金,主要以具有良好增長潛力的'股票為投資對象。2...