基金從業資格2017年考點:基金銷售監管概述
導語:關於基金銷售監管的目標、作用含義等的相關內容你知道具體是什麼嗎?下面是本站小編整理的考試內容,考試時間快要到來了,各位小夥伴們要捉緊時間複習。
基金銷售監管概述
(一)基金銷售監管的含義與作用
基金銷售監管是指監管部門運用法律的以及必要的行政手段,對基金銷售參與者行為進行的監督和管理。
基金銷售監管對於維護基金市場的良好秩序、提高基金市場效率、保護基金投資合法權益具有重大意義。
(二)基金銷售監管的目標
1.保護基金投資者的合法權益
2.保證市場的公平、效率和透明。
3.防範和降低系統性風險。
4.推動基金業的規範發展。
(三)基金銷售監管的原則
1.依法監管原則。
2.公開、公平、公正原則。
3.監管與自律並重原則。
4.監管的連續性和有效性原則。
5.審慎監管原則。
基金銷售機構和基金銷售人員在投資者教育方面的職責
1.基金銷售機構要廣泛開展正確認識當前證券市場形勢的宣傳教育,向投資者揭示風險,引導投資者認識風險。向基金投資者及時傳遞市場和客户資產等信息,提示投資者關注投資風險。
2.基金銷售機構還應該整合投資者教育資源,拓寬渠道,創新方式,完善內容。要建立多層次的投資者教育體系,提供差異化的.、相互補充的投資者教育服務。要針對不同投資者需求的特點,在普及證券、基金基礎知識的同時,豐富投資者教育內容,創新教育形式。
此外,要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上,進一步發揮主流媒體的作用,積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度,充分揭示市場風險,幫助投資者樹立正確的投資理念,增強風險意識和自我保護意識。
投資者教育活動的內容和形式
1.各基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體,以開設投資者教育專欄、製作專題節目、舉辦各類諮詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識,提示投資風險。
2.在基金公司層面,所有給客户的基金宣傳推介材料都要求包含有明確、醒 目的風險提示性文字,並使投資者在閲讀過程中不易忽略,以提醒投資者注意 投資風險,仔細閲讀基金合同和基金招募説明書,瞭解基金的具體情況。
3.在新聞宣傳方面,從中央級媒體到地方媒體,從大眾媒體到專業媒體,從電視廣播媒體到報紙媒體以及網絡媒體,許多新聞媒體積極配合開展投資者教 育.以多種形式向社會大眾介紹證券市場基礎知識、揭示投資風險,使投資者受到直觀生動的教育,取得了很好的宣傳效果。
-
2017基金基礎知識考點:債券的估值方法和種類
導語:債券種類很多,在債券的歷史發展過程中,曾經出現過很多不同品種的債券,各種債券共同構成了一個完整的債券體系。債券可以依據不同的標準進行分類。(一)按發行主體分類按發行主體分類,債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。1.政府債券政府債券是政府為籌集...
-
基金從業考試基金基礎複習題
基金從業考試備考工作正在開展中,為了方便考生的考試複習,下面是小編給大家提供的基金從業考試基金基礎複習題,大家可以參考練習,更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。[第1題]下列不屬於常見的風險敏感度指標的是()。A.β係數B.凸性C.風險敞口D.久期參考答案:C...
-
2017年基金從業考試《私募股權投資》衝刺試題
想要在考試中取得優異成績,就要多做試題。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017年基金從業考試《私募股權投資》衝刺試題,希望對大家有所幫助。第1題:單選題()負責批准公司發展戰略、批准公司年度財務預算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級...
-
基金從業資格考試投資基金基礎知識
基金從業資格考試是進一步規範基金銷售行為,提高基金銷售人員業務水平和執業素質的考試。下面是本站小編整理的基金從業資格考試投資基金基礎知識,歡迎學習!基金投資限制目前我國基金主要投資於國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金...