基金銷售從業資格考試大綱:基金銷售的規範
熟悉我國基金銷售的法規體系、監管框架;熟悉基金銷售監管的意義、原則、目標和行政監管的主要手段;瞭解基金銷售的自律性組織及其工作方式。
熟悉基金銷售機構市場準入條件,熟悉有關法規針對基金銷售機構職責的規範;掌握基金銷售機構內部控制的概念、目標及原則,熟悉基金銷售機構內部控制體系建設的基本要求;掌握基金銷售業務信息管理平台建設和維護的原則及基本要求,熟悉基金銷售業務信息管理平台的主要功能。
掌握基金銷售主要業務的操作規範;熟悉基金宣傳推介材料和活動的.規範;
掌握基金銷售費用的規範;熟悉基金銷售適用性的內容。
掌握基金銷售人員從業要求及行為規範,熟悉基金銷售人員執業守則的有關規定。
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證券投資基金銷售適用性指導意見的發佈
導語:基金銷售適用性是指基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品賣給合適的基金投資人。下面就讓小編來為你分享基金銷售適用性規則吧!第一章總則第一條為了規範基金銷售機構的銷售行為,...
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私募股權投資基金的業務範圍
私募股權投資基金,是指少數的機構投資者或者個人投資者以非公開的要約形式募集的基金。簡單來説,就是無須經過證券監管部門審批或者備案的私下集資的證券發行方式。下面yjbys小編為大家準備了關於私募股權投資基金的業務範圍,歡迎閲讀。一,創業投資業務:它是私募股...
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定投基金的基本原則和特點
定投也有靈活性。定投規定了投資者在投資時的扣款額度但並沒有完全限制投資者在選擇好時機的前提下進行集中投資。尤其有一筆閒置的資金,在保障正常定投扣款的前提下,也可以再次進行一次性投資,或者在某個月份、季度等時點追加投資額度。因此,機械式地運用定投,並不...
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基金定投的13大誤區
基金定投是定期定額投資基金的簡稱,是指在固定的時間(如每月8日)以固定的金額(如500元)投資到指定的開放式基金中,類似於銀行的零存整取方式。下面是yjbys小編為大家帶來的關於基金定投的誤區的知識,歡迎閲讀。誤區一:行情不好,等市場明朗時再場很多基友想在底部出...