2017年證券從業考試《證券交易》衝刺考試題及答案

　　一、單項選擇題

1、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容( )。(答案:D)

A、由正回購方決定

B、由中國人民銀行統一制定

C、由逆回購方決定

D、由回購雙方約定

2、證券公司從事受託投資管理業務時，受託人管理的全部受託投資持有一家公司發行的證券，不得超過該證券總股本的( )。(答案:A)

A、10%

B、5%

C、8%

D、15%

3、目前我國證券經紀業務主要是( )。(答案:B)

A、櫃枱代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

4、客户交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是( )。(答案:B)

A、證券與資金管理分離

B、券商託管證券、銀行存管資金

C、券商與銀行分工明確

D、專業和高效相結合

5、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設( )，並建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網絡。(答案:C)

A、結算備付金賬户

B、結算保證金賬户

C、結算備付金賬户和結算保證金賬户

D、結算頭寸賬户

6、目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。(答案:B)

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

7、在自營賬户的審核和稽核制度中，以下( )不屬於禁止行為。(答案:A)

A、建立專用自營賬户

B、將自營賬户借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

8、全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過( )天。(答案:C)

A、30

B、61

C、9l

D、360

9、開立證券賬户應堅持( )原則。(答案:A)

A、合法性和真實性

B、合法性和同一性

C、同一性和真實性

D、合法性和有效性

10、下列不屬於委託人權利的是( )。(答案:D)

A、自由選擇經紀商

B、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C、對證券交易過程的知情權

D、隨時變更或撤銷委託

11、證券公司將其所管理的客户資產投資於一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。(答案:D)

A、上市公司淨資產

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發行總量

12、證券營業部局域網的安全管理重點不包括( )。(答案:D)

A、用户權限設定和限制考試通

B、系統管理員用户口令及權限限制

C、網絡入侵防範

D、病毒防範

13、關於上海證券交易B股交易的交收，下列説法正確的是( )。(答案:C)

A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行淨額交收

B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收

C、結算公司對境內結算參與人的交易實行淨額交收(有託管銀行客户交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及託管銀行客户的交易實行逐項交收

D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及託管銀行客户的交易實行淨額交收(有託管銀行客户交易除外)，對境內結算參與人實行逐項交收

14、證券公司申請設立證券營業部應當向( )報批。(答案:D)

A、中國人民銀行

B、國務院

C、工商行政管理部門

D、中國證監會

15、證券經紀商和客户之間的關係是( )。(答案:C)

A、從屬

B、依附

C、委託代理

D、互相制約

16、關於證券投資者，以下説法錯誤的`是( )。(答案:D)

A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委託經紀人代理買賣證券

C、投資者是買賣證券的主體

D、投資者是買賣證券的客體

17、證券營業部信息技術人員編制應不少於2人，且不少於本單位總人數的( )。(答案:B)

A、8%

B、10%

C、12%

D、11%

18、證券公司申請設立服務部的營業部需開業( )以上。(答案:B)

A、6個月

B、1年

C、2年

D、3年

19、發現問題並按預案及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的( )原則。(答案:B)

A、誰主管誰負責

B、快速反應

C、重點保護

D、疏導化解

20、( )賦予購買者買入的權利。(答案:A)

A、看漲期權

B、看跌期權

C、美式期權

D、歐式期權