2017年證券從業考試《證券交易》衝刺鞏固題及答案

　　一、單項選擇題

1、不屬於證券營業部交易系統常見故障的有( )。(答案:C)

A、自助委託中斷

B、銀證轉賬系統故障

C、不能及時開立股票賬户

D、客户股票、資金數據丟失

2、記名證券交易後，證券從出讓人賬户轉移到受讓人賬户，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。(答案:B)

A、非交易性過户

B、集中交易性過户

C、證券賬户轉讓

D、證券賬户變更

3、下列關於大宗交易的説法，不正確的有( )。(答案:C)

A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B、申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少願以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交

C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D、大宗交易經交易所確認後，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，並必須承認交易結果

4、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為( )。(答案:C)

A、102

B、103

C、104

D、105

5、融資保證金比例是指客户融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。(答案:A)

A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%

B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數量×買入價格)×100%

C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×證券市價)×100%

D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×收盤價)×100%

6、根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:A)

A、有形席位和無形席位

B、普通席位和專用席位

C、購入席位和售出席位

D、代理席位和自營席位

7、設立非限定性集合資產管理計劃，應當報經( )批准。(答案:D)

A、證券公司註冊地中國證監會派出機構

B、證券交易所

C、證券登記結算機構

D、中國證監會

8、若某券種A是在證券交易所新上市企業債，則企業債的標準券折算率公式為( )。(答案:D)

A、企業債標準券折算率=[上期平均價×(1-波動率)×97%]÷(1+ 到期平均回購利率/2 )÷100

B、企業債標準券折算率=[上期平均價×(1一波動率)×94%]÷( 1+ 到期平均回購利率/2 )÷100

C、企業債標準券折算率=計算參考價×93%÷100

D、企業債標準券折算率=計算參考價×90%÷100

9、證券過户登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過户登記和非集中交易過户登記。(答案:A)

A、引發變更登記需求

B、交易形式

C、證券交易公司

D、證券交易的種類

10、以下不屬於證券自營業務禁止行為的有( )。(答案:B)

A、內幕交易

B、專設自營賬户

C、操縱市場

D、假借他人名義進行自營業務

11、投資者發出委託指令的形式不能( )。(答案:A)

A、代理委託

B、當面委託

C、電話委託

D、函電委託

12、下列行為中不是局域網安全管理重點的是( )。(答案:D)

A、用户權限設定和限制

B、系統管理員用户口令及權限限制

C、網絡入侵防範

D、網絡設置購買中的'招標管理

13、下列關於特殊法人機構證券賬户開立要求的説法，不正確的是( )。(答案:C)

A、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立1個專用證券賬户

B、信託公司每設1個信託產品開立1個專用證券賬户

C、證券投資基金按照每一特定客户證券投資產品開立1個證券賬户

D、全國社會保障基金每設立1個投資組合開立1個證券賬户

14、變更登記指由證券登記結算機構執行並確認( )的過户的行為。(答案:A)

A、記名證券

B、不記名證券

C、無紙化證券

D、實物證券

15、櫃枱自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客户之間進行的證券自營買賣。(答案:D)

A、銀行櫃枱

B、證券交易所

C、證券交易系統

D、其營業櫃枱

16、證券公司自營業務不具有( )的特點。(答案:D)

A、選擇交易價格的自主性

B、交易的風險性

C、選擇交易品種的自主性

D、收益的穩定性

17、根據上海證券交易所的規定，配股繳款時證券經營機構不得收取 的費用不包括( )。(答案:D)

A、印花税

B、佣金

C、過户費

D、手續費

18、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。(答案:D)

A、公平

B、公正

C、安全

D、公開

19、某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據招募説明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票，根據上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A股公司股票，可換股數為( )。(答案:D)

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

20、證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過( )批准。(答案:A)

A、證券交易所

B、中國證監會

C、理事會

D、會員管理部門