2017年證券從業資格證券交易備考衝刺題及答案

　　一、多項選擇題

(1)融資融券業務的監管包括(　　)。

A. 證券公司的監管

B. 證券交易所的監管

C. 客户查詢

D. 信息公告

(2)根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(　　)條件的， 可採用大宗交易方式。

A. B股單筆交易數量不低於5萬股，或者交易金額不低於30萬元港幣

B. 基金單筆交易數量不低於300萬份，或者交易金額不低於300萬元人 民幣

C. 債券單筆質押式回購單筆交易數量不低於5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低於50萬元人民幣

D. 多隻A股合計單向買入或賣出的交易金額不低於500萬元人民幣， 且其中單隻A股的交易數量不低於20萬股

(3)下列屬於集合資產管理業務特點的有(　　)。

A. 集合性，即證券公司與客户是“一對多”

B. 投資範圍有限定性和非限定性之分

C. 客户資產必須進行託管

D. 較嚴格的信息披露

(4)下列關於深圳證券交易所網絡投票系統的説法，正確的有(　　)。

A. 買賣方向為買入

B. “委託價格”項填報股東大會議繁序號

C. 申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表權

D. 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

(5)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其淨資本不得低予人民幣(　　)。

A. 1億元

B. 2億元

C. 3億元

D. 5億元

(6)證券交易所會員的義務包括(　　)。

A. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議

B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動

C. 維護投資者和證券交易所的合法權益

D. 按規定繳納各項經費和提供有關信息資料

(7)ETF基金認購方式可分為(　　)等方式。

A. 網上現金認購

B. 網下組合證券認購

C. 網下現金認購

D. 網上組合證券認購

(8)以下選項中，屬於特別會員享有的權利的是(　　)。

A. 列席證券交易所會員大會

B. 向證券交易所提出相關建議

C. 在證券交易所的指導下開展證券業務試點

D. 接受證券交易所提供的相關服務

(9)在證券交易中，委託的基本要素包括(　　)。

A. 證券賬號

B. 證券品種

C. 委託價格

D. 委託數量

(10)我國證券交易所的會員可享受下列權利(　　)。

A. 參加會員大會

B. 按規定轉讓交易席位

C. 對證券交易所事務的提議權和表決權

D. 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

(11)決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

A. 證券交易的專業性

B. 證券交易方式的特殊性

C. 交易規則的嚴密性

D. 操作程序的複雜性

(12)證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委託代理協議書》，至少應包括(　　)。

A. 證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險

B. 證券經紀商代理業務範圍和權限

C. 委託、交收的方式、時間、內容和要求

D. 投資者應履行的交收責任

(13)關於股票、封閉式基金競價交易，以下屬於異常波動的情形有(　　)。

A. 續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的

B. ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

C. ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

D. 連續3個交易日內換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，並且該股票、封閉式基金連續3個交易日內累計換手率達到20%的

(14)自營業務的內部監督與檢查的內容有(　　)。

A. 自營部門與資金、財會、經濟業務等部門應嚴格分開

B. 自營部門應建立交易操作記錄制度

C. 自營部門定期與財會部門對賬

D. 建立定期報告制度

(15)下列關於買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的説法，正確的有(　　)。

A. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方

B. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方

C. 融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金

D. 雙方均申報不履約，退還雙方

(16)我國的賬户種類根據用途劃分可分為(　　)。

A. 上海證券賬户

B. 人民幣普通股票賬户

C. 人民幣特種股票賬户

D. 證券投資基金賬户

(17)根據中國公司客户資產管理業務試行辦法》的規定，關於客户資產管理業務的運作，下列説法中正確的有(　　)。

A. 證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批准決定之日起90日內，完成設立工作並開始投資運作

B. 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產

C. 一般情況下，參與集合資產管理計劃的客户不得轉讓其所擁有的份額

D. 證券公司為調劑資金頭寸，經託管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用於回購

(18)證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在(　　)。

A. 充當證券買賣的媒介

B. 制定證券買賣的交易規則

C. 提供諮詢服務

D. 提供交易的場所

(19)國內外證券交易中的報價方式主要有(　　)。

A. 雙邊報價

B. 書面報價

C. 電腦報價

D. 口頭報價

(20)債券交易採用詢價交易方式，包括(　　)等交易步驟。

A. 自主報價

B. 對話報價

C. 格式化詢價

D. 確認成交

(21)全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是(　　)。

A. 有利於降低利率風險

B. 有利於合理確定債券和資金的價格

C. 有利於金融市場的流動性管理

D. 有利於債券交易方式的創新