2017證券從業資格考試《證券基本法律法規》測試題及答案

　　測試題一：

組合型選擇題

1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

Ⅰ.公司最近3年連續虧損

Ⅱ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

Ⅲ.公司被宣告破產

Ⅳ.公司有重大違法行為

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

2.下列選項中，屬於獎勵信息應包括的內容的有(　　)。

Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

Ⅲ.表彰內容Ⅳ.獎勵等級

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

3.中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的(　　)等進行非現場檢查和現場檢查。

Ⅰ.客户選擇Ⅱ.合同簽訂

Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第48條的規定，證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客户選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

4.在從事融資融券交易期間，如果客户信用資質狀況降低.可能出現的情形有(　　)。

Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

Ⅲ.可能會給客户造成經濟損失

Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客户信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客户造成經濟損失。

5.按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括(　　)。

Ⅰ.合規風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

5.A[解析]證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

6.證券公司融資融券的業務決策機構的職責有(　　)。

Ⅰ.負責制定融資融券業務操作流程

Ⅱ.選擇可從事融資融券業務的分支機構

Ⅲ.確定對單一客户和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

Ⅳ.確定客户可融資買人和融券賣出的證券種類

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.D[解析]證券公司融資融券的業務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程、選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客户和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客户可融資買入和融券賣出的證券種類。

7.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括(　　)。

Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人

Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的.規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

8.下列選項中，屬於證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有(　　)。

Ⅰ.為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣

Ⅱ.在批准的營業場所之外私下接受客户委託買賣證券

Ⅲ.泄露客户資料

Ⅳ.侵佔、損害客户的合法權益

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.D[解析]根據《證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：①挪用客户所委託買賣的證券或者客户賬户上的資金;或將客户的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質押物;或違規向客户提供資金或有價證券;②侵佔、損害客户的合法權益;③未經客户的委託，擅自為客户買賣證券，或者假借客户的名義買賣證券;違背客户的委託為其買賣證券：接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券;④以任何方式對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣;⑥在批准的營業場所之外私下接受客户委託買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散佈、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務;⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客户資料。

9.參加證券業從業資格考試的人員，應當符合的條件有(　　)。

Ⅰ.年滿18週歲Ⅱ.年滿20週歲

Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡ

10.C[解析]根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。