2017年證券市場基礎知識考試模擬練習題及答案

我國的證券市場有着很久的發展歷史，但是我國證券市場有着獨特的特點，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續關係，其市場發展情況也有着很大差異。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識考試模擬練習題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.下列關於首次公司公開發行股票並在創業板上市的條件，説法正確的是(　　)。

A.發行人應當持續經營3年以上

B.發行人最近3年內不存在損害投資者合法權益的重大違法行為

C.設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇

D.有限責任公司整體變更為股份有限公司的，持續經營時間應當從變更之日起計算

2.我國現行股票發行市場的機構投資者主要有(　　)。

A.保險公司

B.政策性銀行

C.社保基金

D.證券投資基金

3.根據證券發行制度，發行人申請公開發行(　　)的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

A.企業債券

B.可轉換為股票的公司債券

C.股票

D.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券

4.可以作為證券發行人的`機構主要包括(　　)。

A.公司

B.金融機構

C.政府和政府機構

D.慈善機構

5.我國債券發行方式主要有(　　)。

A.定向發行

B.承購包銷

C.私募發行

D.招標發行

6.下列説法中，正確的是(　　)。

A.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束後，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

B.全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

C.餘額包銷是指證券公司在承銷期結束後將售後剩餘證券全部自行購人的承銷方式

D.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

7.股票發行的定價方式有(　　)。

A.協商定價方式

B.上網競價方式

C.一般詢價方式

D.累計投標詢價方式

8.證券交易所具有的特徵是(　　)。

A.投資者直接進入交易所買賣證券

B.有固定的交易場所和交易時間

C.通過公開競價的方式決定證券交易價格

D.交易對象限於合乎一定標準的上市證券

9.可以申請取得固定收益證券綜合電子平台交易商資格的機構包括(　　)。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.保險資產管理公司

D.財務公司

10.會員制證券交易所設立以下機構(　　)。

A.董事會

B.理事會

C.會員大會

D.監察委員會

　　參考答案及解析:

1.【答案】ABC

【解析】D項，有限責任公司按原賬面淨資產值折股整體變更為股份有限公司的，而持續經營的時問可以從有限責任公司成立之日起計算。

2.【答案】ACD

【解析】證券發行市場上的投資者包括個人投資者與機構投資者，機構投資者主要是證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信託投資公司、企業和事業法人及社會團體等。

3.【答案】BD

【解析】通常情況下，發行人申請首次公開發行股票並上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

4.【答案】ABC

【解析】隨着市場經濟的發展，發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段，證券發行人主要是政府、企業和金融機構。

5.【答案】ABCD

【解析】債券發行有以下發行方式：①定向發行，又稱私募發行、私下發行，即面向特定投資者發行;②承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式;③招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

6.【答案】BD

【解析】證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人，或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式。包銷有全額包銷和餘額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②餘額包銷，是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低於預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，並按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。

7.【答案】ABCD

【解析】股票發行的定價方式，可以採取協商定價方式、詢價方式、上網競價方式等。其中，詢價方式包括一般詢價方式和累計投標詢價方式。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。

8.【答案】BCD

【解析】證券交易所的特徵主要有：①有固定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易採取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委託會員作為經紀人間接進行交易;③通過公開競價的方式決定交易價格;④交易的對象限於合乎一定標準的上市證券;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實行“公開、公平、公正”原則，並對證券交易加以嚴格管理。

9.【答案】ABCD

【解析】固定收益證券綜合電子平台交易商是指經上海證券交易所核准、取得資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產管理公司及其他交易參與人。

10.【答案】BCD

【解析】會員制的證券交易所是一個由會員自願組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會以及監察委員會。