2017年證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案

金融市場的構成十分複雜，它是由許多不同的市場組成的一個龐大體系。但是，一般根據金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段.此時證券市場的表現是(　　)。

A.股份公司數量劇增

B.有價證券發行總額劇增

C.公司股票和公司債券在有價證券中佔主要地位

D.仍處於萌芽階段

2.我國的國際債券主要有(　　)。

A.政府債券

B.金融債券

C.特種債券

D.可轉換公司債券

3.下列選項屬於我國證券投資基金交易費的是(　　)。

A.上市年費

B.印花税

C.過户費

D.證管費

4.對發行人而言，發行存託憑證的好處有(　　)。

A.市場容量大，籌資能力強

B.上市手續簡單，發行成本低

C.可以避開直接發行股票與債券的法律要求

D.上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付

5.現在日經股價指數分為(　　)。

A.日經225種股價指數

B.日經500種股價指數

C.日經180種股價指數

D.日經300種股價指數

6.非系統風險包括(　　)。

A.利率風險

B.經營風險

C.財務風險

D.信用風險

7.《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的(　　)。

A.控制權

B.監管權

C.現場檢查權

D.非現場檢查權

8.證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為(　　)。

A.從業人員的資格管理

B.後續職業培訓

C.制定從業人員的行為準則和道德規範

D.制定業務指引

9.下列屬於處罰處分信息的是(　　)。

A.受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格

B.受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查

C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰

D.受到其他境內外自律組織的處分

10.目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

A.基本法律

B.行政法規

C.部門規章

D.地方法規

　　參考答案及解析:

。【解析】本題主要考查證券市場的初步發展階段。20世紀初。資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場的表現有：首先.股份公司數量劇增。其次，在這一時期，有價證券發行總額劇增。有價證券的.結構也起了變化，在有價證券中佔主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

。【解析】我國的國際債券主要有：政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

。【解析】目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花税、交易佣金、過户費、經手費、證管費。上市年費屬於基金運作費。

。【解析】對發行人而言，發行存託憑證能帶來以下好處：(1)市場容量大，籌資能力強;(2)避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單，發行成本低。

。【解析】日經指數分為日經225種股價指數和日經500種股價指數。

。【解析】利率風險屬於系統風險。

。【解析】本題主要考查證券服務機構的法律責任和市場準入的內容。《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

。【解析】本題主要考查中國證券業協會的自律管理職能。A、B、C項屬於對從業人員的自律管理，D項屬於對會員單位的自律管理。

。【解析】B項屬於警示信息。

。【解析】目前，中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。