2017年證券市場基礎知識考試模擬題及答案

證券市場的建立和發展是我國社會主義市場經濟體制改革的重要成果之一,證券市場已經成為我國社會主義市場經濟體系的一個重要的有機組成部分,為我國的經濟體制和國有企業改革以及國民經濟發展發揮了重要作用。下面由小編為大家整理的證券市場基礎知識考試模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.證券交易所依照證券法律、行政法規制定(　　)，並報中國證監會批准。

A.會員管理規則

B.交易規則

C.其他有關規則

D.上市規則

2.我國相關法規規定，證券交易所對證券交易實行實時監控，並具有以下職權(　　)。

A.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施

B.因不可抗力的突發性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

C.證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，無須報告國務院證券監督管理機構

D.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬户限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案

3.場外交易市場具有(　　)等特徵。

A.掛牌標準相對較低

B.信息披露要求較低

C.採取做市商制度

D.管理比證券交易所更嚴格

4.銀行間債券市場中，用於回購的債券包括(　　)。

A.政策性金融證券

B.中央銀行票據

C.企業中期票據

D.國債

5.股票價格指數的編制步驟包括(　　)。

A.選定基期並計算基期平均價

B.計算計算期平均股價並作必要修正

C.選擇樣本股

D.指數化

6.滬深300指數的成分股的選擇空間是(　　)。

A.非ST、*ST股票、非暫停上市股票

B.公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題

C.上市交易時間超過一季度(流通市值排名前30位除外)

D.股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

7.深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)。

A.總市值

B.成交金額

C.市盈率

D.流通市值

8.關於中證全債指數，以下説法中正確的是(　　)。

A.樣本債券的信用級別為投資級以上

B.債券的剩餘期限為1年以上

C.指數以樣本債券的發行量為權數

D.指數的基點為1000點

9.中證基金指數系列包含(　　)。

A.中證股票型基金指數

B.中證封閉式基金指數

C.中證債券型基金指數

D.中證開放式基金指數

10.國際證券市場上著名的股價指數有(　　)。

AQ綜合指數

B.日經225股價指數

C.金融時報100指數

D.道瓊斯工業股價平均數

11.設甲為預期收益率，乙為無風險利率，丙為風險補償，則三者之間的關係可以表示為(　　)。

A.甲=乙+丙

B.丙=甲-乙

C.乙=甲+丙

D.丙=甲+乙

12.債券分次付息方式一般分(　　)。

A.按年付息

B.按季付息

C.半年付息

D.按月付息

13.下列有關證券投資收益與風險關係的説法中，哪些説法是正確的?(　　)

A.同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同

B.期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同，是因為信用風險不同

C.同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風險不同

D.股票的收益率一般高於債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、經濟週期波動風險比債券大的多

14.下列表述正確的是(　　)。

A.一般情況下，公司盈利增加，股息相應增加

B.一般情況下，公司盈利增加，股息相應減少

C.一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低

D.公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一

　　參考答案及解析:

1.【答案】ABCD

【解析】我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

2.【答案】ABD

【解析】C項，證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市的，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

3.【答案】ABC

【解析】場外交易市場主要有以下特徵：①掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作要求;②信息披露要求較低，監管較為寬鬆;③交易制度通常採用做市商制度。

4.【答案】ABCD

【解析】用於回購的債券主要包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及企業中期票據。

5.【答案】ABCD

【解析】股價指數的編制通常分為四步，其分別需要注意的問題是：①選擇樣本股，選擇一定數量有代表性的上市公司股票作為編制股價指數的樣本股;②選定某基期，並以一定方法計算基期平均股價或市值，通常選擇某一有代表性或股價相對穩定的日期為基期，並按選定的某種方法計算這一天的樣本股平均價格或總市值;③計算計算期平均股價或市值，並作必要的修正，收集樣本股在計算期的價格，並按選定的方法計算平均價格或市值;④指數化，即將基期平均股價或市值定為某一常數(通常為100、1000或10)，並據此計算計算期股價的指數值。

6.【答案】ABCD

【解析】滬、深300指數成分股的選擇空間為：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外);②公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題;③非ST、*ST股票，非暫停上市股票;④股票價格無明顯的`異常波動或市場操縱;⑤剔除其他經專家委員會認定的不能進入指數的股票。

7.【答案】BD

【解析】深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，若從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數為權數，則採用派許綜合法編制。

8.【答案】ABC

【解析】中證全債指數的樣本債券種類是指在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債以及債券的信用級別為投資級以上。債券幣種為人民幣債券的剩餘期限為1年以上。指數的基日為2002年12月31日，基點為100點。指數以樣本債券的發行量為權數，採用派許加權綜合價格指數公式計算。

9.【答案】ACD

【解析】中證指數有限公司於2008年2月4日正式發佈中證基金指數系列。目前該指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數與3個分類指數(中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金指數)。

10.【答案】ABCD

【解析】國際主要股票市場及其價格指數主要包括：道瓊斯工業股價平均數、金融時

報證券交易所指數(FTSE100指數)、日經225股價指數及NASDAQ市場及其指數。

11.【答案】AB

【解析】收益與風險的本質聯繫可以用公式表示為：預期收益率=無風險收益率+風險補償。預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償。無風險收益率是指把資金投資於某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，可以把這種收益率作為一種基本收益，再考慮各種可能出現的風險，使投資者得到相應的補償。

12.【答案】ABC

【解析】債券的付息方式是指發行人在債券的有效期問內，何時或分幾次向債券持有者支付利息。付息方式影響債券發行人的籌資成本和投資者的投資收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3種方式。

13.【答案】ABCD

【解析】同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高;不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償;通常，在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券;股票的收益率通常高於債券，這是因為股票面臨的經營風險、財務風險和經濟週期波動風險比債券大得多，必須給投資者相應的補償;購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優先股票、債券。

14.【答案】AD

【解析】經營風險是普通股票的主要風險，公司盈利的變化會影響股息收入與股票價格。當公司盈利增加時，股息增加，股價上漲;當公司盈利減少時，股息減少，股價下降。可以看出，盈利水平也是影響公司股票價格的基本因素之一。