2017年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》備考試題及答案

　　一、單項選擇題

1.長期資本流動的主要方式不包括()。

A.國際直接投資

B.銀行資金調撥

C.國際證券投資

D.國際貸款

2.投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

A.投資性資本流動

B.國際證券投資

C.保值性資本流動

D.投機性資本流動

3.下列選項中，屬於資本流出的是()。

A.外國對本國負債減少

B.本國對外國的債務增加

C.本國對外國的債務減少

D.本國在外國的資產減少

4.金融市場最重要的參與者是()。

A.政府部門

B.工商企業

C.金融機構

D.個人

5.下列選項中，不屬於金融危機特徵的是()。

A.經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減

B.企業大量倒閉，失業率提高，社會普遍的經濟蕭條

C.地區性債務危機凸顯

D.整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值。

6.1979年3月以後，()作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。

A.工商銀行

B.中國銀行

C.農業銀行

D.建設銀行

7.()年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。

A.1949

B.1979

C.1984

D.1990

8.中國金融監管“一行三會”格局形成的標誌性事件是()。

A.中國銀監會成立

B.中國證監會成立

C.中國保監會成立

D.中國人民銀行統一貨幣發行權

9.我國目前的匯率制度是()。

A.固定匯率制

B.釘住匯率制

C.聯合浮動匯率制

D.有管理的浮動匯率制

10.目前，我國金融市場實行的經營體制是()。

A.分業經營、分業管理

B.分業經營、混業管理

C.混業經營、分業管理

D.混業經營、混業管理

11.金融市場以()為交易對象。

A.實物資產

B.貨幣資產

C.金融資產

D.無形資產

12.一般説來，金融工具的流動性與償還期()。

A.呈正比關係

B.呈反比關係

C.呈線性關係

D.無確定關係

13.推動同業拆借市場形成和發展的根本原因是()的實施。

A.法定存款準備金制度

B.再貼現政策

C.公開市場政策

D.存款派生機制

14.下列選項中，不屬於貨幣市場的是()。

A.同業拆借市場

B.票據市場

C.回購市場

D.債券市場

15.通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，並將資金用於證券投資的集合投資制度指的是()。

A.股票

B.債券

C.投資基金

D.公開市場業務

16.某國有銀行通過公開發行股票融資的方式屬於()。

A.直接融資

B.間接融資

C.吸收投資

D.民間借款

17.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，並不涉及發行企業相應份額資產的變動，這體現的金融市場特點是()。

A.金融市場的非物質化

B.金融市場是信息市場

C.金融市場是一個自由競爭市場

D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

18.金融市場的核心內容是()。

A.金融產品

B.金融產品交易

C.金融機構

D.政府部門

19.信託市場的主體是()。

A..信託投資活動

B.信託產品

C.信託當事人

D.信託關係人

20.實質上轉移與資產所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。

A.經營租賃

B.設備租賃

C.短期租賃

D.長期租賃

21.下列關於股票性質的説法中，錯誤的是()。

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權證券、資本證券

C.股票是綜合權利證券

D.股票是物權證券、債權證券

22.股票是一種資本證券，它屬於()。

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風險資本

23.張先生觀察到最近股票價格由於政治事件發生波動，於是他將手中的股票拋出並換成了債券，這是因為股票的()增大。

A.流動性

B.期限性

C.風險性

D.收益性

24.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營銷權

B.支配公司財產的權利

C.特許經營權

D.基本權利和義務

25.無記名股票與記名股票的差別主要表現在()上。

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權利

26.發行價格高於面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為()。

A.資本公積

B.股本

C.盈餘公積

D.留存收益

27.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A.賬面價值

B.資產價值

C.實際價值

D.清算資金

28.股票及其他有價證券的理論價格是根據()來確定的。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

29.下列各項中，()不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。

A.戰爭

B.財政政策

C.經濟增長

D.貨幣政策

30.《中華人民共和國公司法》規定，公司的剩餘資產在分配給股東之前，其支付順序為()。

A.清算費用、繳付所欠税款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

B.清算費用、繳付所欠税款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠税款、清償公司債務

D.清算費用、員工工資、繳付所欠税款、勞動保險費用、清償公司債務　31.股份公司在提供優先認股權時會設定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權。

A.股權交易日

B.股權登記日

C.股權發行日

D.股權認購日

32.優先股票的特徵不包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩餘資產分配優先

D.具有優先認股權

33.當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先於普通股股東分配公司的剩餘資產，但一般按優先股票的()清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

34.除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩餘營利分配的優先股票被稱為()。

A.非累積優先股票

B.非參與優先股票

C.可贖回優先股票

D.股息率固定優先股票

35.()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

A.社會公眾股

B.法人股

C.外資股

D.國家股

36.註冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

37.股權分置改革後公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，()個月內不得上市交易或轉讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

38.我國現行的首次公開發行股票的定價方式是()。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.上網競價方式

D.市價折扣方式

39.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。

A.開户

B.申報

C.成交

D.委託

40.將證券交易委託分為市價委託和限價委託的劃分依據是()。

A.委託訂單的數量

B.買賣證券的方向

C.委託價格限制

D.委託時效限制　41.下列各項中，()不是我國證券賬户的種類。

A.人民幣普通股票賬户

B.人民幣特種股票賬户

C.證券投資基金賬户

D.權證交易賬户

42.開立證券賬户應堅持()原則。

A.合法性與及時性

B.合法性與真實性

C.及時性與全面性

D.及時性與真實性

43.客户發出委託指令的形式不能是()。

A.網上委託

B.當面E1頭委託

C.電話自動委託

D.傳真委託

44.下列不屬於委託指令基本內容的是()。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委託價格

D.席位代碼

45.下列關於委託撤銷的説法中，錯誤的是()。

A.在委託未成交之前，客户有權變更和撤銷委託

B.證券營業部申報競價成交後，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委託未成交之前，客户變更或撤銷委託，在採用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行並將執行結果告知客户

D.在委託未成交之前，客户變更或撤銷委託，在採用客户或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客户或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

46.投資者在委託買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

A.增值税

B.佣金

C.過户費

D.印花税

47.下列關於上證50指數的説法中，錯誤的是()。

A.上證50指數採用的是派許加權綜合價格指數公式計算的

B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

D.當樣本股名單發生變化，或樣本股的股本結構發生變化，或股價出現非交易因素的變動時，採用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性

48.證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，並處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

49.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於()。

A.操縱市場行為

B.欺詐客户行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

50.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監管原則