2017年證券資格考試《金融市場基礎知識》練習題及答案

2017年證券從業資格考試的腳步正在慢慢的靠近，為了方便考生更好的複習金融市場基礎知識。下面是yjbys小編為大家帶來的金融市場基礎知識練習題。歡迎閲讀。

【第1題】單選修改下列關於金融風險的説法中，正確的有()。

Ⅰ 系統風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險

Ⅱ 宏觀經濟風險具有潛在性和不確定性

Ⅲ 信用風險和經營風險屬於非系統風險

Ⅳ 非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項，宏觀經濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。

【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規定，基金託管人職責終止的情形有()。

Ⅰ 被依法取消基金託管資格

Ⅱ 被基金份額持有人大會解任

Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

Ⅳ 基金合同約定的其他情形

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金託管人職責終止：①被依法取消基金託管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

【第3題】單選修改下列屬於證券公司從功能上劃分的有()。

Ⅰ 證券經紀商 Ⅱ 證券自營商

Ⅲ 證券發行商 Ⅳ 證券承銷商

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。

【第4題】單選修改債券型上市公司應當滿足的條件包括()2016年證券《金融市場基礎知識》考試試題及答案2016年證券《金融市場基礎知識》考試試題及答案。

Ⅰ 已經公開發行公司債券

Ⅱ 公司債券的期限為3年以上

Ⅲ 公司債券的實際發行額不少於人民幣5 000萬元

Ⅳ 開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 債券型上市公司應當滿足的條件包括：①已經公開發行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發行額不少於人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優勢有()。

Ⅰ 受公平原則的約束，有助於市場競爭，資源優化配置

Ⅱ 通過發行長期債券和發行股票，有利於籌集穩定的、可以長期使用的投資資金

Ⅲ 有利於降低信息成本和合約成本

Ⅳ 保密性較強

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 間接融資的優勢有：①銀行等金融機構網點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閒散資金，積少成多，形成鉅額資金，容易實現資金供求期限和數量的匹配;②有利於降低信息成本和合約成本;③由於金融機構的資產、負債是多樣化的`，融資風險便可由多樣化的資產和負債結構分散承擔，有利於通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創造功能，對經濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。

【第6題】單選修改無面額股票的特點有()

Ⅰ 可以明確表示每一股所代表的股權比例

Ⅱ 發行或轉讓價格較靈活

Ⅲ 便於股票分割

Ⅳ 不可以為股票發行價格的確定提供依據

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 無面額股票的特點有：①發行或轉讓價格較靈活;②便於股票分割;③不可以為股票發行價格的確定提供依據。

【第7題】單選修改國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有()。

Ⅰ 證券公司治理結構健全，內部控制有效

Ⅱ 風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好

Ⅲ 有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券

Ⅳ 有完善的融資融券業務管理制度和實施方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析： 國務院《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;③有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;④有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

【第8題】單選修改債券的特徵包括()。

Ⅰ 償還性 Ⅱ 永久性

Ⅲ 流動性 Ⅳ 參與性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 債券的特徵主要有：償還性、流動性、安全性和收益性，永久性和參與性屬於股票的特徵

【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受()類型的市價申報。

Ⅰ 對手方最優價格申報 Ⅱ 本方最優價格申報

Ⅲ 最優5檔即時成交剩餘撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩餘撤銷申報

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析： 《深圳證券交易所交易規則》規定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優價格申報;②本方最優價格申報;③最優5檔即時成交剩餘撤銷申報;④即時成交剩餘撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規定的其他類型。

【第10題】單選修改金融全球化的表現的有()。

Ⅰ 金融市場交易的國際化

Ⅱ 市場參與者的國際化

Ⅲ 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化

Ⅳ 放鬆或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析： Ⅳ項，“放鬆或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快”屬於金融自由化的表現。