2017證券從業資格考試《基本法律法規》衝刺題（附答案）

　　衝刺題一：

選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿(　　)後自動失效。

A.1年

B.18個月

C.2年

D.3年

2.下列選項中，説法不正確的是(　　)。

A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益

B.未了結相關融券交易前，客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為

D.證券登記結算機構的有關人員屬於證券交易內幕信息的知情人

3.下列關於監事會會議的説法中.正確的是(　　)。

A.每年至少召開2次會議

B.應當於每年下半年召開會議

C.應當於股東大會結束後召開會議

D.監事可以提議召開臨時監事會會議

4.單個集合資產管理計劃投資於資產託管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的(　　)。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

5.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，並處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

6.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括(　　)。

A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

7.可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用於證券買賣的賬户是(　　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.融資專用資金賬户

8.有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

A.由全體監事過半數選舉產生

B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

D.由股東大會任命

9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可採取的刑事處罰措施是(　　)。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

c.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

11.虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低於(　　)。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

13.用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金的賬户是(　　)。

A.信用交易資金交收賬户

B.融資專用資金賬户

C.客户信用交易擔保資金賬户

D.信用交易證券交收賬户

14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例佔公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.過半數

B.半數

C.1/3

D.2/3

15.從業人員取得執業證書後，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。

A.辭職

B.與原聘用機構解除勞動合同

C.不為原聘用機構所聘用

D.變更聘用機構

16.深圳證券交易所規定.每季度結束後的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於(　　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

18.對擅自發行股票，數額巨大、後果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，並處罰金，則其金額可以是(　　)。

A.非法募集資金金額的3%

B.非法募集資金金額的10%

C.20萬元

D.200萬元

19.(　　)負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的註冊登記管理。

A.證監會

B.銀監會

C.中國人民銀行

D.財政部

20.下列不屬於有限責任公司高級管理人員的是(　　)。

A.經理

B.董事會祕書

C.副經理

D.財務負責人

參考答案：

選擇題

1.B[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格.但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月後自動失效。

2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客户融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。

3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。

4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資於本公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯方關係的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的3%。

5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客户買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，並處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

6.D[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

7.A[解析]融券專用證券賬户，用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬户不得用於證券買賣。

8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，並處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬户之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報註冊資本、提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少於3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低於1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

13.C[解析]客户信用交易擔保資金賬户，用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金。

14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。

16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束後的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

17.B[解析]根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立併購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於10年。

18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

19.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的註冊登記管理。

20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會祕書和公司章程規定的其他人員。