證券從業資格證考試科目
證券業從業資格證考試分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。不同類別的證券從業資格考試人羣和考試要求不同。
考試科目
證券業一般從業資格考試,即“入門資格考試”,主要面向即將進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
證券從業資格證入門資格考試科目兩科,科目名稱為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。
證券業專項業務類資格考試,即“專業資格考試”,主要面向已經進入證券業從業的人員,主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
證券從業資格證專業資格考試科目一科,保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別為《投資銀行業務》、《發佈證券研究報告業務》和《證券投資顧問業務》。
證券業管理類資格考試,即“管理資質測試”,主要面向擬任證券經營機構高級管理人員,主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的`管理流程和管理標準。
證券從業資格證管理資質測試科目一科,分別為《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》。
考試教材
2016年證券從業資格考試教材為證券市場基本法律法規、金融市場基礎知識兩本。
中國證券業協會正在組織《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》中的證券市場基本法律法規、金融市場基礎知識考試教材,預計2016年初發行上市,具體請關注中國證券業協會網站的有關公告。
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2017年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬習題
一、單項選擇題【第1題】證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的100%,其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的()計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。A.10%B.15%C.20%D.30%參考答案:B答案解析:證券公司自...
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2017證券從業考試《法律法規》複習題及答案
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試D....
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2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習試題及答案
一、單項選擇題1.根據《證券法》的規定,證券公司的註冊資本應當是()資本。A.實物B.貨幣C.認購D.實繳【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的註冊資本應當是實繳資本。2.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄,淨資產至少不低於()億元。A.5B.3...
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2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案
一、單項選擇題1、根據現行規定,證券公司應()向中國證監會報送年報。A.半年B.每年C.每月D.每季2、轉託管可使投資者於()日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根據現行有關部門制度規定,上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益...