2017證券從業資格證考試證券交易題

　　一、單項選擇題

1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。

A. 債券的發行額

B. 債券發行的合法性

C. 債券的信用等級

D. 債券的發行價格

2.證券交易的原則不包括 。

A. 公開原則

B. 公平原則

C. 及時原則

D. 公正原則

3.在證券經紀業務中，證券經營機構的收入來自 。

A. 收取佣金

B. 賺取差價

C. 收取的諮詢費用

D. 證券發行費用

4.證券帳户的開設是在 。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 商業銀行

D. 證券登記結算機構

5.上海證券交易所B種股票所採用的幣種是 。

A. 美元

B. 港幣

C. 人民幣

D. 日元

6.關於深圳證券交易所配股權證的登記規則，不正確的是 。

A. 對已託管進入清算系統的股份的配股權證直接記入股東的證券帳户名下

B. 對已進入清算系統但未託管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳户下

C. 未託管的實物股票派生的權證由承銷商認購

D. 已託管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳户下

7.深圳證券交易所上市公司派發現金紅利時，深圳證券結算有限公司將現金股利劃入託管證券公司的時間是 。

A. R+2

B. R+3

C. R+4

D. R+5

8.深圳證券交易所採取的經紀服務制度是 。

A. 全面指定交易制度

B. 託管證券公司制度

C. 可選擇性指定交易

D. 指定證券公司制度

9.市價委託的優點是 。

A. 證券經紀商執行委託指令比較容易，成交迅速且成交率高

B. 在委託執行前就可知道實際的成交價格

C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D. 有利於投資者實現預期的投資計劃，謀求最大利益

10.證券交易所內證券交易的競價原則是 。

A. 時間優先，客户優先

B. 時間優先，價格優先

C. 數量優先

D. 市價優先

11.上海證券交易所規定，對首日開盤後每次成交價格的漲跌幅度不得超過 。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.證券經營機構用於通訊、設備、單證製作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

A. 委託手續費

B. 佣金

C. 印花税

D. 過户費

13.在上海證券交易所，A股的佣金為 。

A. 成交金額的0.35%，起點為5元

B. 成交金額的0.4%，起點為10元

C. 成交金額的0.4%，起點為5元

D. 成交金額的0.35%，起點為10元

14. 綜合類證券公司以盈利為目的，並以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳户買賣有價證券的行為是證券公司的 。

A. 經紀業務

B. 代理業務

C. 自營業務

D. 承銷業務

15.下述 不屬於證券公司自營業務決策自主性特點的表現。

A. 選擇交易對手的自主性

B. 選擇交易品種的自主性

C. 選擇交易方式的自主性

D. 選擇交易價格的自主性16.根據中國證監會1996年頒佈的《證券經營機構自營業務管理辦法》規定，證券公司淨資本的計算公式為 。

A. 淨資本=淨資產—(固定資產淨值+長期投資)÷30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

B. 淨資本=淨資產—(固定資產淨值+長期投資)×30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

C. 淨資本=淨資產—(固定資產淨值+長期投資)÷30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

D. 淨資本=淨資產—(固定資產淨值+長期投資)×30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品種的對象

B. 交易規模

C. 交易場所

D. 交易性質

18.買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最後清算交割價格。這種方式被稱為 。

A. 全價交易

B. 淨價交易

C. 差價交易

D. 市價交易

19.下面的 不是新股網上競價發行的優點。

A. 市場性

B. 連續性

C. 經濟性

D. 公平性

20.根據中國證監會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規範意見》，利潤分配方案、公積金轉贈股本方案公司股東大會批准後，公司董事會應當在股東大會召開後 內完成股利(或股份)的派發(或轉贈)事項。

A. 1個月

B. 45天

C. 2個月

D. 90天

21.根據中國證監會1996年頒佈的《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有 。

A. 不低於2000萬元人民幣的淨資本和不低於1000萬元人民幣的淨資產

B. 不低於2000萬元人民幣的淨資產和不低於1000萬元人民幣的淨資本

C. 不低於2000萬元人民幣的淨營運資金和不低於1000萬元人民幣的證券營運資金

D. 不低於2000萬元人民幣的淨營運資金和不低於1000萬元人民幣的淨資產

22.根據中國證監會1996年頒佈的《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件不正確的是 。

A. 證券公司在近一年內沒有嚴重違法違規行為或在近兩年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰

B. 設有證券自營業務兼用的電腦申報終端和其他必要的設施

C. 證券公司的證券業務與其他業務統一經營、統一管理

D. 證券公司成立並且正式開業已超過半年

23.申請自營業務資格的證券公司應向證監會報送 。

A. 中國人民銀行頒發的“企業法人營業執照(副本)

B. 機構批設機關頒發的“經營金融業務許可證(副本)”

C. 證券業協會頒發的主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”

D. 工商行政管理部門頒發的“經營證券自營業務資格證書”

24. 是證券公司申請自營業務資格通常經過的程序之一。

A. 證監會收到完整申請材料後，即刻對申請文件進行審查

B. 經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且兩年內不受理其重新申請

C. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核

D. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定製作並向證券交易所報送有關文件

25.已取得證券自營業務資格證書的證券公司如需要保持其自營業務資格，應在資格證書失效前的 內，向證監會提出申請換髮資格證書。

A. 半個月

B. 1個月

C. 2個月

D. 3個月

26. 屬於明文列示的內幕交易行為。

A. 非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內幕信息，並根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B. 發行公司與其它公司進行關聯交易

C. 發行人委託其他證券公司代為買賣證券

D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券

27.根據中國證監會的有關規定，為控制經營風險，證券公司流動性資產佔淨資產的比例不得低於 。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

28.下述 説法是正確的。

A. 證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票帳户和資金帳户

B. 證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，並於規定的時間內報送證券交易所

C. 證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規範作息制度

D. 不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

29.證券自營業務原始憑證應至少妥善保存 年。

A. 5年

B. 7年

C. 10年

D. 15年

30.《刑法》第181條規定，有 行為者，情節嚴重的，將處以罰款並追究刑事責任。

A. 單獨或者合作，集中利用資金優勢買賣證券，操縱證券交易價格的

B. 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣並不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

C. 以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

D. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的

31.證券業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付淨額進行計算的處理過程。

A. 清算

B. 交割

C. 交收

D. 登記

32.差額清算方式的主要優點是可以 。

A. 簡化操作手續，提高清算效率

B. 防止買空買空行為的發生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行

C. 防止在市場風險特別大的情況下淨額交收會使風險積累

D. 防止證券公司的經營風險

33.我國證券登記結算機構對於重要原始憑證的保存期應不少於 年。

A. 10年

B. 15年

C. 20年

D. 25年

34.從處理方式來看，證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收。

A. 證監會

B. 交易所或清算機構

C. 另一證券公司

D. 上市公司

35.按照上海證券交易所法人結算模式，登記結算機構根據各證券公司T日的清算數據文件中的實際收付金額在T+1日規定的時間進行 交易的資金交收。

A. T+1日和T日

B. T+1日

C. T-1日

D. T日