2017年證券市場基本法律法規考點及試題

證券市場的構成要素主要包括證券市場參與者、證券市場交易工具和證券交易場所等三個方面。那麼，下面是由yjbys小編為大家分享證券市場基本法律法規考點及試題，歡迎大家參考學習。

　　01考點

《證券市場基本法律法規》第三章第六節-12

資產管理業務客户資產託管的基本要求

資產管理業務客户資產託管的基本要求有哪些呢?

　　02考點精析

資產管理業務客户資產託管的基本要求

1.客户資產託管是指資產託管機構根據證券公司、客户的委託，對客户的資產進行保管，辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等。

2.證券公司辦理定向資產管理業務，客户委託資產應當按照中國證監會的規定採取託管方式進行保管。

3.資產託管機構應當是依法可以從事客户交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構。

4.資產託管機構應當安全保管客户委託資產。資產託管機構發現證券公司的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，並及時報告客户和證券公司住所地中國證監會派出機構;投資指令未生效的，應當拒絕執行。

5.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客户賬户內的全部資產交還客户自行管理。

6.證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產託管機構進行託管。證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬户和資金賬户。資金賬户名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬户名稱應當是“證券公司名稱——資產託管機構名稱——集合資產管理計劃名稱”。

7.資產託管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的託管業務，並將託管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行下列職責：

(1)安全保管集合資產管理計劃資產。

(2)執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，並向中國證監會報告。

(4)出具資產託管報告。

(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產託管機構在扣除合同規定的各項費用後，必須將集合資產管理計劃資產按照客户擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的`形式全部分派給客户，並註銷證券賬户和資金賬户。

　　03每日一練

1. 證券公司、資產託管機構為集合資產管理計劃開立的證券名稱應當是()。

A. 集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一託管機構

B. 證券公司名稱—資產託管機構名稱一集合資產管理計劃名稱

C. 證券公司名稱—集合資產託管計劃名稱一託管機構

D. 託管機構一證券公司名稱一集合資產託管計劃名稱

答案：B

解析：集合資產管理計劃開立的證券名稱是證券公司名稱一託管機構一集合資產管理計劃名稱。

2. 資產管理業務中，客户委託資產應當按照中國證監會的規定採取()方式進行保管。

A. 質押

B. 託管

C. 第三方存管

D. 抵押

答案：B

解析：客户委託資產應當按照中國證監會的規定採取託管方式進行保管。

3. 資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務應當履行的職責有()。

I.安全保管集合資產管理計劃資產

II.執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運

營中的資金往來

III.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

IV.出具資產託管報告

A.I 、II 、IV

、III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、III

答案：C

解析：資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行下列職責：

1、安全保管集合資產管理計劃資產。

2、執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

3、監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同的約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，並向中國證監會報告。

4、出具資產託管報告。

5、集合資產管理合同約定的其他事項。