2017年證券從業考試備考知識試題

　　多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)

　　【備註：下一頁帶答案】

1.非累積優先股票的特點有(　　)。

A.股息分派以年度為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩定性高

D.公司股息分紅的負擔輕

2.股票應載明的事項主要有(　　)。

A.公司名稱

B.公司成立時間

C.股票種類

D.票面金額

3.我國《公司法》規定股票發行價格可以是(　　)。

A.票面金額

B.超過票面金額

C.低於票面金額

D.任意金額

4.普通股票股東的權利包括(　　)。

A.公司重大決策參與權

B.公司資產收益權和剩餘資產分配權

C.查閲公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告的權利

D.持有的股份可依法轉讓的權利

5.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括(　　)。

A.存款準備金制度

B.發行國債

C.調節税率

D.再貼現政策、公開市場業務

6.下列各項中，屬於影響股價變化的基本因素的有(　　)。

A.公司經營狀況

B.心理因素

C.行業與部門因素

D.宏觀經濟與政策因素

7.賦予股東優先認股權的主要目的是(　　)。

A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原普通股股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.增加公司的募集資金

8.我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為(　　)。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

9.無記名股票與記名股票的差別，正確的是(　　)。

A.二者在股東的權利方面存在差別

B.記名股票股東權利歸屬於記名股東;而無記名股票股東權利歸屬股票的持有人

C.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資

D.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

10.股票具有的特徵包括(　　)。

A.收益性、風險性

B.流動性

C.參與性

D.永久性

11.在確認債券的面值時，需要確定的兩個因素包括(　　)。

A.票面價值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的'利率計算方法

12.在實際經濟活動中，債券收益可以表現為(　　)。

A.利息收入

B.資本利得

C.再投資收益

D.債務人違約金

13.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　　)。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外死亡

14.債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為(　　)。

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.資本債券

15.關於流通國債的描述，正確的是(　　)。

A.投資者可以自由認購、自由轉讓

B.通常不記名，轉讓價格取決於對該國債的供給與需求

C.一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或櫃枱市場交易

D.以個人為發行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券

16.下列各項中，其變化會引起債券價格上升的因素有(　　)。

A.市場利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對通貨膨脹實行保值補貼

17.公司債券的種類包括(　　)。

A.信用公司債券

B.不動產抵押公司債券

C.保證公司債券

D.可轉換公司債券

18.國際債券的發行人主要是(　　)。

A.各國政府、政府所屬機構

B.銀行或其他金融機構

C.自然人

D.一些國際組織等

19.可交換債券與可轉換債券的不同之處有(　　)。

A.發債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，後者是上市公司本身

B.發行目的不同，前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用於投資項目，後者和其他債券的發債目的一般是將募集資金用於投資項目

C.所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，後者是發行人未來發行的新股

D.股權稀釋效應不同，前者換股不會導致標的公司的總股本發生變化，也不會攤薄每股收益，後者會使發行人的總股本擴大，攤薄每股收益

20.下列有關債券含義的説法中，正確的有(　　)。

A.發行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.發行人需要還本付息

D.反映了債券發行人與投資者之間的委託與受託關係