2017證券市場基本法律法規考點速記

引導語：距離2017年證券從業資格考試還有9天，大家準備得怎麼樣了。以下是本站小編分享給大家的2017證券市場基本法律法規考點速記，歡迎閲讀~!

　01大綱考點

證券投資諮詢人員的禁止性規定和法律責任

重要程度：★★★★

　02考點速記

1.一般性禁止行為和特定禁止行為

2.法律責任

從業人員違反準則的，協會應進行調查，視情節輕重採取紀律懲戒措施，並將紀律懲戒信息錄入協會從業人員誠信信息系統。從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰或採取行政監管措施的.，移交中國證監會處理。從業人員違反準則，情節輕微，且沒有造成不良後果的，協會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業人員所在機構予以批評教育。從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向協會報告。協會將有關信息記入從業人員誠信信息系統。

　　03精選真題

1、證券投資諮詢人員的一般禁止性行為包括()。

I.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

II.接受他人委託從事證券投資

III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

IV.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告

A.I、 II

、 IV

C.I 、III

、III 、IV

正確答案是：C

2、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。

Ⅰ.接受他人委託從事證券投資

Ⅱ.與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

Ⅲ.向委託人承諾證券投資收益

Ⅳ.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

3、基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有()。

Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送

Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：A