最新證券從業資格《市場基礎知識》模擬考試題及答案

　　一、多項選擇題

1.根據規定，詢價對象是指符合中國證監會規定條件的()。

A.證券投資基金管理公司、證券公司

B.個人投資者

C.信託投資公司、財務公司

D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)

2.股票發行的定價方式，可以採取()。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網競價方式

3.發行人推銷證券的方法包括()。

A.自銷

B.承銷

C.定向發行

D.招標發行

4.債券的發行方式有()。

A.定向發行

B.承購包銷

C.招標發行

D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式

5.下面關於債券發行應當符合的條件，描述正確的是()。

A.最近1期末經審計的淨資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定

B.最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少於公司債券l年的利息

C.本次發行後累計公司債券餘額不超過最近1期期末淨資產額的40%

D.公司內部控制制度健全，內部控制制度的'完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

6.關於證券發行制度敍述正確的是()。

A.證券發行註冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度

B.證券發行核准制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合於發行的實質條件

C.證券發行實行註冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，但監管機構並不保證發行的證券資質優良，價格適當

D.證券發行制度主要有兩種：一是註冊制，以歐洲各國為代表;二是核准制，以美國為代表

7.關於恆生指數的敍述，正確的是()。

A.恆生指數是由香港恆生銀行於l969年11月24日起編制公佈、系統反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數

B.它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算

C.恆生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點

D.恆生指數於2006年2月提出改制，首次將H股納入恆生指數成分股

8.證券發行市場的作用主要表現在()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

9.關於證券發行市場論述正確的是()。

A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

C.證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場

D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

10.股息的具體形式可以是()。

A.建業股息

B.股票股息

C.財產股息

D.負債股息

11.股票投資的收益由()組成。

A.股息收入

B.資本利得

C.利息

D.公積金轉增股本

12.原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以採取每週集合競價()次的方式進行轉讓。

A.1

B.3

C.5

D.7

13.金融時報證券交易所指數包括()。

A.金融時報工業股票指數

—200指數

C.100種股票交易指數

D.綜合精算股票指數

14.現在人們所説的道—瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有()。

A.工業股價平均數

B.商業股價平均數

C.運輸業股價平均數

D.公用事業股價平均數

15.我國的債券指數包括()。

A.上證國債指數

B.政策性銀行金融債指數

C.上證企業債指數

D.中國債券指數

16.對上證企業債指數樣本説法錯誤的是()。

A.必須是在上海證券交易所上市交易的非股權連接類企業債券

B.必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權連接類企業債券

C.必須是剩餘期限在1年以上(含1年)的非股權連接類企業債券

D.必須是信用評級為投資級(BBB)以上的非股權連接類企業債券

17.關於CBOE推出的中國指數描述正確的是()。

A.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

B.合約結算日為到期月的第3個星期五，採用現金結算

C.主要基於海外上市的中國公司

D.合約標準為每點l00美元，最小變動價位為0.05點

18.恆生流通精選指數系列由()組成。

A.恆生100

B.恆生50

C.恆生香港25

D.恆生中國內地25

19.公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下()股份屬於基本不流通股份。

A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰略投資者持股

C.凍結股份、受限的員工持股

D.交叉持股

20.深圳證券交易所的綜合指數類包括()。

A.深證綜合指數

B.深證新指數

C.中小企業板指數

D.深證成分股指數

　　參考答案：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　16.A