最新證券從業資格考試《市場基礎知識》模擬試題及答案

　　一、單項選擇題

1.對於股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是()。

A.股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行

B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

C.公司股本總額不少於人民幣3 000萬元

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

2.我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣()，應當由承銷團承銷。

A.1 000萬元

B.3 000萬元

C.5 000萬元

D.1億元

3.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是()。

A.代銷

B.餘額包銷

C.全額包銷

D.包銷

4.根據標的物不同，招標發行可分為()。

A.荷蘭式招標和美式招標

B.單一價格中標和多種價格中標

C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

5.定向發行又稱()，即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事務，屬直接發行。

A.直接發行

B.私募發行

C.招標發行

D.承購包銷

6.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在()股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.1億

B.2億

C.3億

D.4億

7.關於證券發行註冊制論述錯誤的是()。

A.要求發行人提供關於證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

B.發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

C.發行人只要充分披露了有關信息，在註冊申報後的規定時間內未被證券監管機構拒絕註冊，即可進行證券發行，無須再經過批准

D.證券發行實行註冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，監管機構保證發行的證券資質優良，價格適當

8.在證券發行市場上聯繫發行人和投資者的是()。

A.證券發行人

B.證券投資者

C.證券中介機構

D.監管部門

9.根據()劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。

A.市場的效率

B.市場的作用

C.市場的功能

D.交易標的物

10.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產投資於股票。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

11.()不同於其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業股息

12.()是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.財產股息

C.現金股息

D.負債股息

13.股息的來源是公司的税後利潤。通常，税後利潤按()程序分配。

A.提取法定公積金彌補虧損、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

B.彌補虧損、提取法定公積金、對優先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優先股股東分配、對普通股股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優先股股東分配、對普通股股東分配

AQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的`、所有本國和外國的上市公司的()為基礎計算的。

A.優先股

B.普通股

C.投資基金

D.國債

15.上市公司非公開發行股票的，發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

16.上證國債指數的樣本是()。

A.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩餘期限在2年以上的一次還本付息國債

17.關於中小企業板指數描述錯誤的是()。

A.中小企業板指數以全部在中小企業板上市後並正常交易的股票為樣本

B.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份後的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，並以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數

C.由深圳證券交易所編制

D.中小企業板指數屬於分類指數類

18.下列選項中，屬於綜合指數類的是()。

A.深證新指數

B.深證A股指數

C.深證B股指數

D.深證創新指數

19.關於新上證綜合指數描述不正確的是()。

A.新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本

B.新上證綜合指數對於含B股的公司，其B股市值不被計算在內

C.當成分股名單發生變化或成分股的股本結構發生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動時，採用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續性

D.新上證綜合指數採用派許加權方法，以樣本股的發行股本數為權數進行加權計算

20.關於中證規模指數論述不正確的是()。

A.中證流通指數屬於中證規模指數

B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

C.中證指數有限公司於2010年1月18日正式發佈中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%

　　參考答案：

1.C　　2.C　　3.A　　4.D　　5.B　　6.D　　7.D　　8.C　　9.C　　10.B　　11.D　　12.C　　13.B　　14.B　　15.A　　16.B　　17.D　　18.A　　19.B　　20.D