2017年證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題

　　一、單項選擇題

1.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.中國證券業協會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.中國人民銀行

2.下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統

D.證券賬户、結算賬户的設立和管理

3.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

4.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

A.必須多於2人

B.不得少於2人

C.必須多於3人

D.不得少於3人

5.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

6.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列説法中正確的是(　　)。

A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低註冊資本額的規定

7.下列不屬於《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

8.上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

A.中國證監會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務院

9.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

10.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠税款;④清償公司債務;

⑤按股東持股比例分配剩餘資產。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

11.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關係董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

12.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

13.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客户的交易結算資金或者委託資金。

A.客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款

B.客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款

C.證券公司借用客户資金30日內還清

D.法律規定的其他情形

14.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人蔘加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

16.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司註冊資本的(　　)。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

17.下列不屬於中國證監會對有關責任人員採取的禁入措施的是(　　)。

A.1至3年的證券市場禁人措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁人措施

D.終身的證券市場禁入措施

18.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

19.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，並處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，並處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑，並處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，並處以5萬元以上50萬元以下罰金

20.國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構